A.1
B.2
C.3
D.4
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A.2
B.3
C.4
D.5
A.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担
B.保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
C.证券发行的主承销商可以由保荐机构担任
D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任
A.2
B.3
C.4
D.5
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
A.5
B.10
C.15
D.20
A.1
B.2
C.3
D.4
A.专业胜任能力
B.职业操守能力
C.道德水平
D.风险控制能力
A.《证券法》
B.《证券公司业务范围审批暂行规定》
C.《证券公司治理准则》
D.《证券公司风险控制指标管理办法》
A.2
B.3
C.4
D.5
A.1
B.2
C.3
D.4
最新试题
证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。
证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必要条件。
证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决,且未出现新的问题,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立,证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立,法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。
证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。