A.内幕交易
B.专设自营账户
C.操纵市场
D.假借他人名义进行自营业务
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A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元
A.5000万
B.8000万
C.1亿
D.2亿
A.保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
B.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，该底稿保存期不少于5年
C.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务选项制度并承担相应的责任
D.保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度
A.2
B.3
C.4
D.5
A.2000
B.3000
C.5000
D.6000
A.首次公开发行股票并上市
B.上市公司发行新股
C.上市公司增售旧股
D.上市公司发行可转换公司债券
A.1
B.2
C.3
D.4
A.2
B.3
C.4
D.5
A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担
B.保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
C.证券发行的主承销商可以由保荐机构担任
D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任
A.2
B.3
C.4
D.5
最新试题
证券公司是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
有关信息系统除了要满足145号文要求外，还必须将现场拍照功能嵌入开户流程，保证客户现场开户，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
同时采用员工营销和经纪人营销方式的证券营业部，证券经纪人没有权优先选择作为公司员工开展营销活动
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户。
公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。
证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决，且未出现新的问题，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应按规定办理客户交易结算资金（以下简称客户资金）存管手续。
为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。