首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象中的（）配售股票。
Ⅰ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工
Ⅱ.主承销商及其持股比例5%以上的股东
Ⅲ.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工
Ⅳ.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（）等监管措施。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.认定为不适当人选
Ⅳ.采取市场禁入措施

下列关于发行人和承销商及相关人员的说法中，错误的有（）。
Ⅰ.发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息
Ⅱ.发行人和承销商及相关人员可以直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿
Ⅲ.发行人和承销商及相关人员可以自有资金参与网下配售
Ⅳ.发行人和承销商及相关人员不得收取网下投资者回扣或其他相关利益

下列关于证券发行与承销信息披露的有关规定的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介
Ⅱ.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
Ⅲ.发行人和主承销商在推介过程中不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
Ⅳ.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊上

下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市
Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务
Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务牟取任何不正当利益

在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。
Ⅰ.规范运作
Ⅱ.审慎工作
Ⅲ.信守承诺
Ⅳ.信息披露

主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对下列情形中的（）询价对象，不得配售股票。
Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价的
Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致的
Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金的
Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的

（）在证券发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务。
Ⅰ.发行人
Ⅱ.保荐代表人
Ⅲ.主承销商
Ⅳ.保荐机构

发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券
Ⅲ.股票在二级市场上进行转让
Ⅳ.中国证监会认定的其他情形

中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将下列事项中的（）记入其诚信档案。
Ⅰ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的
Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人的相关资产状况与财务顾问的专业意见出现较大差异的
Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
Ⅳ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人的上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的。