下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。

单项选择题下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。

A、期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
B、证券交易成交额累计在50万元以上的
C、获利或者避免损失数额累计在10万元以上的
D、多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

1.单项选择题下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。

A.证券交易所的从业人员
B.期货经纪公司的从业人员
C.证券业协会的工作人员
D.自然人

2.单项选择题发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.30万元以上60万元以下

3.单项选择题在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（）。

A.直接行为人
B.直接负责的主管人员
C.企业
D.个人

4.单项选择题下列关于非法集资类犯罪的说法中，正确的是（）。

A.单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志
B.非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程
C.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为
D.犯罪主体只包括单位

5.单项选择题根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。

A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%

6.单项选择题未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%

7.单项选择题负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

A.投资银行
B.商业银行
C.中央银行
D.外资银行

8.单项选择题证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。

A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会

9.单项选择题下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。

A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

10.单项选择题（）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

A.定向资产管理合同
B.集合资产管理合同
C.限定性资产管理合同
D.非限定性资产管理合同