证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。
Ⅰ.证券账户
Ⅱ.证券交易账户
Ⅲ.资金账户
Ⅳ.资金交易账户
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的()。
Ⅰ.保密意识
Ⅱ.合规操作意识
Ⅲ.风险控制意识
Ⅳ.风险杜绝意识
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列属于证券市场虚假陈述行为的是()。
Ⅰ.虚假记载
Ⅱ.误导性陈述
Ⅲ.重大遗漏
Ⅳ.不正当披露
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下()事项记入其诚信档案。
Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的
Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的
Ⅳ.在持续督导期间,上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
上市公司并购重组活动中,财务顾问应当关注的事项有()。
Ⅰ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
Ⅱ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
Ⅲ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
Ⅳ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列属于证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有()。
Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
Ⅱ.将"荐股软件"销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户
Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对"荐股软件"产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
账户管理主要包括()。
Ⅰ.证券账户的合并、挂失补办
Ⅱ.账户的开立、信息变更、注销
Ⅲ.账户信息比对与报送
Ⅳ.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
证券公司应当根据客户()等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
Ⅰ.证券专业知识
Ⅱ.证券投资经验和风险偏好
Ⅲ.年龄
Ⅳ.财务与收入状况
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。
Ⅰ.充当证券买卖的媒介
Ⅱ.提供信息服务
Ⅲ.直接买卖证券
Ⅳ.擅自改变委托人的意愿
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
证券经纪业务的构成要素包括()。
Ⅰ.证券经纪商
Ⅱ.委托人
Ⅲ.证券交易所
Ⅳ.证券交易对象
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券业从业人员的一般性禁止行为包括()。
Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托
Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新试题
下列属于农产品期货的有()I.玉米期货II.鸡蛋期货III.菜籽期货IV.白银期货
下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是()。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司存在下列()情形时,应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。I在证监会审核介绍业务申请材料期间协助客户完成期货市场开户II.向客户传递商品期货行情信息III紧急情况下代客户实施平仓操作IV.向客户提供期货交易终端
下列关于有限责任公司和股份有限公司主要区别的说法,正确的有()Ⅰ.有限责任公司应由50个以下股东出资设立,股份有限公司应当有2人以上200人以下为发起人Ⅱ.有限责任公司股权转让前须征求其他股东意见,股份有限公司的股份转让相对便捷股份Ⅲ.有限公司可以公开发行股份募集资金,有限责任公司则不可以Ⅳ.有限责任公司成立后应当向股东签发出资证明书,而股份有限公司无需签发持股证明
下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法,错误的是()
下列关于股份有限公司设立方式的说法,正确的有()I.股份有限公司的设立,可以采取发起设立的方式II.发起设立,是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司III.募集设立,是指全部股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司IV.股份有限公司的设立,可以采取募集设立的方式
根据《证券市场禁入规定》,中国证监会采取证券市场禁入措施前应当告知当事人享有的各项权利中,不包括()
根据《证券法》,下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法,正确的是()
下列各项中,不属于证券行业文化建设基本要求的是()。
以下关于证券经营机构开展证券投资顾问业务,在收费环节应遵守的规范要求,说法正确的有()Ⅰ.证券经营机构应与客户协商并书面约定收取服务费用的安排Ⅱ.证券经营机构可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用Ⅲ.证券经营机构可以按照差别佣金方式收取服务费用Ⅳ.证券经营机构可以以证券投资顾问个人名义收取服务费用