证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。
Ⅰ.股东大会
Ⅱ.董事会
Ⅲ.实际控制人
Ⅳ.投资决策机构

证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括（）。
Ⅰ.项目负责人
Ⅱ.合作内容
Ⅲ.起止时间
Ⅳ.版面安排或者节目时间段

在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。
Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
Ⅱ.采取抽奖/回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失
Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

有限责任公司的股东享有下列哪些权利（）。
Ⅰ.査阅股东会会议记录和公司财务会计报告
Ⅱ.在公司登记后，可以抽回出资
Ⅲ.按照出资比例分取红利
Ⅳ.公司新增资本时，可以优先认缴出资

虚假陈述的行为根据行为主体的角度可以分为（）。
Ⅰ.自然人的虚假陈述
Ⅱ.法人的虚假陈述
Ⅲ.一级市场中的虚假陈述
Ⅳ.二级市场中的虚假陈述

信息公开的内容包括（）。
Ⅰ.上市公告书
Ⅱ.中期报告
Ⅲ.年度报告
Ⅳ.临时报告

下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。
Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ.部门基金业务负责人
Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员
Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。
Ⅰ.客体要件
Ⅱ.客观要件
Ⅲ.主体要件
Ⅳ.主观要件

下列选理中属于合格投资者的是（）。
Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币
Ⅱ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
Ⅲ.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币
Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币