注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（）。

单项选择题注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（）。

A.基金宣传推介材料
B.招募说明书草案
C.律师事务所出具的律师意见书
D.基金合同草案

1.单项选择题下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（）。

A.具有5年以上证券投资管理经历
B.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C.通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
D.取得基金从业资格

2.单项选择题客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”是指（）。第五章

A.基金管理人
B.基金份额持有人
C.基金托管人
D.基金服务

3.单项选择题当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

A.1
B.5
C.3
D.10

4.单项选择题基金的财务会计报告通常不包括（）。

A.年报
B.周报
C.季报
D.月报

5.单项选择题下列不属于基金售后服务的是（）。

A.定期提供产品净值信息
B.提醒客户及时核对交易确认
C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
D.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务

6.单项选择题下列关于董事会应当履行的合规职责的说法，错误的是（）。

A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等

7.单项选择题（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A.合规文化
B.公司章程
C.合规政策
D.合规责任

8.单项选择题下列关于监事会应当履行的合规职责的说法错误的是（）。

A.通知业务机构停止其违法行为
B.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
C.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

9.单项选择题（）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

A.督察长
B.总经理
C.合规管理部门
D.监事会

10.单项选择题基金会计核算中，承担复核责任的是（）。

A.证券投资基金
B.基金管理公司
C.会计师事务所
D.基金托管人