A.公平对待客户的要求
B.保守秘密的要求
C.专业审慎的要求
D.基金份额持有人优先的要求
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.会计师事务所;中国证监会
B.会计师事务所;中国基金业协会
C.律师事务所;中国基金业协会
D.律师事务所;中国证监会
A.基金托管人
B.监管机构
C.基金管理人
D.证券交易所
A.基金业协会
B.证监会
C.银监会
D.证券业协会
A.1
B.5
C.2
D.10
A.投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流
B.非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动
C.电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力
D.电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术
A.监管合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.投资合规性风险
A.基金宣传推介材料
B.招募说明书草案
C.律师事务所出具的律师意见书
D.基金合同草案
A.具有5年以上证券投资管理经历
B.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C.通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
D.取得基金从业资格
A.基金管理人
B.基金份额持有人
C.基金托管人
D.基金服务
A.1
B.5
C.3
D.10
最新试题
基金销售机构应该建立科学的()等人力资源管理制度,确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
2015年2月6日,张先生购买了10万元新发行股票型基金,到了2015年6月10日,张先生看到了市场已经上涨且基金开放中购赎回,决定将这一笔基金进行赎回。由于该基金不收取销售服务费,对于张先生赎回费的收取,以下合理的是()
基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础,下列关于基金客户档案管理说法正确的是()。
李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。经过风险承受能力测评,李先生的风险承受能力结果为保守型。此类投资人注重获得稳定的投资回报,而不追求最大的回报,且限制短期内的大幅度波动。于是,陆经理建议李先生用于配置家庭备用金的基金品种是()。
下列不属于私募基金应重点监管的募集环节的是()
另类投资基金的投资范围包括()I.农产品II.红酒Ⅲ.大宗商品IV.黄金
招募说明书摘要的内容不包括()
基金管理人所有风险管理要素的基础是()
下列不属于对公开募集基金销售活动监管的是()
守法合规是基金从业人员最基础的执业道德,这里的“法”和“规”包括()。Ⅰ.宪法Ⅱ.刑法Ⅲ.中国证监会发布的部门规章Ⅳ.中国证券投资基金业协会发布的自律规定Ⅴ.基金公司的内部规定