单项选择题基金销售人员在从事基金活动时,应以()利益优先。

A.个人
B.基金销售公司
C.投资者
D.基金管理公司


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1.单项选择题下列关于股份公司发行股份的说法中,不正确的是()。

A.同种类的每一股份应当具有同等权利
B.公司发行新股,可以根据公司经营情况和财务状况,确定其作价方案
C.任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额
D.同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格不相同

3.单项选择题下列关于从业人员持有股份的规定中,错误的是()。

A.从业人员不得开立股票账户
B.从业人员不得收受他人赠予的股份
C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作
D.从业人员可以和公司订立优先股认股权

4.单项选择题下列关于证券分析师条件的说法中,错误的是()。

A.具备证券从业资格
B.从事证券相关行业2年以上
C.具有证券专业知识
D.具备行业分析的学科背景

5.单项选择题经纪人的执业行为中,错误的是()。

A.向客户介绍证券公司的基本情况
B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C.为客户之间的融资提供担保
D.不得与客户约定分享投资收益

6.单项选择题客户交易结算资金应当存放在指定(),以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券登记结算公司
B.商业银行
C.证券交易所
D.证券公司

9.单项选择题下列关于公开发行证券的说法中,错误的是()。

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅
B.改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议
C.股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责
D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

10.单项选择题下列未公开信息中,不属于内幕信息的是()。

A.公司分配股利的计划
B.公司增资的计划
C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

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下列关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法,错误的是()。

题型:单项选择题

根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法,正确的是()I.证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查II.证券公司及其从业人员违反该规范,中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施III.证券公司及其从业人员存在违反法律、法规行为的,将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处IV.证券公司及其从业人员应当勤勉尽责,严格遵守执业规范和职业道德,按规定和约定履行义务

题型:单项选择题

证券公司在开展金融衍生品业务前应当向()进行业务方案备案,井获得业务方案备案确认函。

题型:单项选择题

下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()I.《非上市公众公司收购管理办法》II.《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》III.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》IV.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》

题型:单项选择题

根据《证券法》,下列关于上市公司收购的说法,正确的有()。I.投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司II.在收购要约确定的承诺期限内,收购人可以撤销其收购要约III.上市公司发行不同种类股份的,收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件IV.收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的所有股东

题型:单项选择题

下列各项中,不属于证券行业文化建设基本要求的是()。

题型:单项选择题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法,错误的是()。

题型:单项选择题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是()

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根据《标准化债权类资产认定规则》,下列资产不属于标准化债权类资产的有()。I.中国银行间市场交易商协会的非金融企业债务融资工具II.中证机构间报价系统股份有限公司的收益凭证III.银行业理财登记托管中心有限公司的理财直接融资工具IV.北京金融资产交易所有限公司的债权融资计划

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证券基金经营机构使用港股投资顾问服务,以下不符合业务规范的是()。

题型:单项选择题