单项选择题在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是()。

A、分级基金
B、保本基金
C、收入型基金
D、平衡型基金


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1.单项选择题()又称代理买卖证券业务,是证券公司最基本的一项业务。

A、证券自营业务
B、证券发行业务
C、证券经纪业务
D、证券承销业务

4.单项选择题证券投资基金()。

A、收益有可能高于债券,投资风险又可能小于股票
B、是直接投资工具
C、所筹集资金主要投向实业
D、不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要

5.单项选择题客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向()提出申请。

A、证券公司营业部
B、证券公司总部
C、证券交易所营业部
D、证券交易所总部

7.单项选择题个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括()。

A、诚实守信,品行良好,无不良诚信记录
B、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C、最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D、未负有数额较大到期未清偿的债务

8.单项选择题银行间债券市场发行的记帐式国债,主要面向()投资者。

A、散户
B、个人投资者
C、银行和非银行金融机构等机构
D、企业

9.单项选择题股票的内在价值就是股票未来收益的()。

A、现值
B、期值
C、均值
D、虚值

10.单项选择题当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,()也会采取一定的措施以平抑股价波动。

A、中国人民银行
B、证券监督管理机构
C、证券业协会
D、财政部

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下列属于农产品期货的有()I.玉米期货II.鸡蛋期货III.菜籽期货IV.白银期货

题型:单项选择题

证券基金经营机构使用港股投资顾问服务,以下不符合业务规范的是()。

题型:单项选择题

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法,正确的有()I.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的审查职责II.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的咨询职责III.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的培训职责IV.合规总监和合规部门承担执行信息隔离墙相关制度的直接管理责任

题型:单项选择题

下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是()。

题型:单项选择题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法,错误的是()。

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甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据《证券公司代销金融产品管理规定》,王某可以接受乙公司提供的()。

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证券公司应加强对境外分支机构的管理,如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的,下列做法错误的是()

题型:单项选择题

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和()名以上投资经理。

题型:单项选择题

根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法,正确的是()I.证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查II.证券公司及其从业人员违反该规范,中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施III.证券公司及其从业人员存在违反法律、法规行为的,将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处IV.证券公司及其从业人员应当勤勉尽责,严格遵守执业规范和职业道德,按规定和约定履行义务

题型:单项选择题

下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法,错误的是()

题型:单项选择题