单项选择题关于LOF基金上市交易的表述,正确的是().

A、LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制
B、LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格
C、LOF基金上市交易实行T+0的交易制度
D、LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同


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4.单项选择题ETF基金T日现金差额相关内容应在()的申购、赎回清单中公告。

A、T+2日
B、T-1日
C、T日
D、T+1日

7.单项选择题依据《证券投资基金法》,基金托管人应当履行的职责不包括()。

A、安全保管基金财产
B、办理基金备案手续
C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D、按照规定召集基金份额持有人大会

8.单项选择题守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。

A、部门规章、自律规则
B、公司制度、自律规则
C、部门规章、他律规则
D、公司制度、他律规则

9.单项选择题基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的,督察长应当向()报告。

A、董事会
B、中国证监会
C、中国证监会相关派出机构
D、以上选项都正确

10.单项选择题()对公司的合规管理承担最终责任。

A、督察长
B、合规与风险控制部门
C、合规与风险管理委员会
D、董事会

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根据《证券投资基金法》的规定,以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是()。

题型:单项选择题

基金管理人所有风险管理要素的基础是()

题型:单项选择题

下列有关公司业务持续风险的说法正确的是()。Ⅰ.基金公司在公司总部及分公司须制定书面的商业应急和灾难恢复计划,每年至少定期测试2次Ⅱ.在计划中,建立危机处理决策、执行及责任机构Ⅲ.制定各种可预期极端情况下的危机处理制度Ⅳ.根据严重程度对危机进行分级归类和管理

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某资产管理公司拟开展营销活动,销售其管理的私募基金产品,以下行为不合规的是()。Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式,间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司的基金产品Ⅲ.在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序,向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告

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以下属于基金专业投资者的是()。Ⅰ.商业银行理财产品Ⅱ.证券公司资管计划Ⅲ.信托公司信托计划Ⅳ.保险公司保险产品

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下列不属于我国资产管理行业需要关注的问题的是()

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另类投资基金的投资范围包括()I.农产品II.红酒Ⅲ.大宗商品IV.黄金

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基金销售机构应当通过()来保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。

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下列不属于对公开募集基金销售活动监管的是()

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守法合规是基金从业人员最基础的执业道德,这里的“法”和“规”包括()。Ⅰ.宪法Ⅱ.刑法Ⅲ.中国证监会发布的部门规章Ⅳ.中国证券投资基金业协会发布的自律规定Ⅴ.基金公司的内部规定

题型:单项选择题