根据证券法的规定下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法正确的是（）。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的责令改正对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款
Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的责令改正对直接负责
的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的给予警告并处
以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的给予警告并处
以三万元以上三十万元以下的罚款

甲用500万元进行投资利用低进高卖赚取了一笔资金。于是甲私募资金1000万元承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出等待发财后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元部分用于支付给前期投资者的利息剩余500万元留给其子自己跳楼身亡。下列说法错误的有（）。
Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元
Ⅱ.留给其子的500万元不应收回
Ⅲ.甲已死亡不在追究其刑事责任
Ⅳ.根据法律规定甲应判处死刑

下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。
Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某
Ⅲ.A公司的实际控制人丙某
Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某

证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》根据公司经营管理特点和业务运作状况建立完备的自营（）。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系

中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。
Ⅰ.监管谈话、重点关注
Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函
Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物
Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选

在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面证券账户管理包括等内容（）。
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.证券账户信息变更
Ⅲ.证券账户查询
Ⅳ.证券账户注销

在证券公司客户资产管理业务中证券公司违反法律、行政法规的规定因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿或者因等原因不能履行职责的证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜资产管理合同应当对此作出相应约定（）。
Ⅰ.停业
Ⅱ.解散
Ⅲ.撤销
Ⅳ.破产

按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定会员应重点监控的交易行为（）。
Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户
Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户
Ⅲ.其他需要重点监控的账户
Ⅳ.持续盈利的账户

证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有（）。
Ⅰ.具有不同的功能和要素
Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬
Ⅲ.是否取得投资顾问资格
Ⅳ.收费不会有融合

证券公司办理集合资产管理业务关于委托资产的说法错误的是（）。
Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币
Ⅱ.委托资产应当是货币资金
Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资
产
Ⅳ.委托资产应当是股票或债券