A.缘故法
B.介绍法
C.陌生拜访法
D.电话约访法
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A.检查公司的财务
B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
C.列席股东大会会议
D.提议召开临时股东会
A.欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实
C.对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为
D.代表客户履行职责的行为
A.信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则
B.后台管理系统直接面对基金投资人
C.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能
D.后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用
A.公司运作的主要环节
B.基金及公司运作的所有业务环节
C.基金运作的主要环节
D.公司稽核部的人员设置及业务管理
A.明确目标客户市场
B.市场细分
C.客户寻找
D.客户介绍
A.具有特殊性
B.具有抽象性
C.具有规范性
D.具有继承性
A.向投资人做出保证最低收益的承诺
B.向投资人做出投资不受损失的承诺
C.妥善保管交易数据
D.交易结束后损毁交易数据
A.市场风险
B.合规风险
C.操作风险
D.信用风险
A.基金管理人的前台
B.基金管理人中台部门
C.基金管理人的后台
D.投资、研究、销售等部门
A、大部分为公司型基金
B、大部分为契约型基金
C、都是公司型基金
D、都是契约型基金
最新试题
依据所承担职责与作用的不同,基金市场的参与主体不包括()
某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理,以下关于对李某的认定意见,正确的是()
普通非货币市场基金的净值公告不包括()。
基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础,下列关于基金客户档案管理说法正确的是()。
()不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。
以下属于基金专业投资者的是()。Ⅰ.商业银行理财产品Ⅱ.证券公司资管计划Ⅲ.信托公司信托计划Ⅳ.保险公司保险产品
下列宣传推介材料的表述,正确的是()
守法合规是基金从业人员最基础的执业道德,这里的“法”和“规”包括()。Ⅰ.宪法Ⅱ.刑法Ⅲ.中国证监会发布的部门规章Ⅳ.中国证券投资基金业协会发布的自律规定Ⅴ.基金公司的内部规定
根据《证券投资基金法》的规定,以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是()。
基金市场的违法犯罪行为的特点不包括()