单项选择题基金从业人员在宣传销售基金产品时,以下做法正确的是()。

A.向投资人做出保证最低收益的承诺
B.向投资人做出投资不受损失的承诺
C.妥善保管交易数据
D.交易结束后损毁交易数据


你可能感兴趣的试题

2.单项选择题保障公司为客户提供服务的持续性是()的目标。

A.基金管理人的前台
B.基金管理人中台部门
C.基金管理人的后台
D.投资、研究、销售等部门

3.单项选择题目前,我国的证券投资基金()。

A、大部分为公司型基金
B、大部分为契约型基金
C、都是公司型基金
D、都是契约型基金

5.单项选择题良好的职业道德风尚包括()。

A.为客户服务
B.对单位负责
C.为行业争光
D.以上全部

6.单项选择题()不可以开立基金账户。

A.16岁个体小王
B.17岁在读大学生
C.23岁应届毕业生
D.65岁退休干部小李

8.单项选择题在忠诚敬业方面,基金从业人员应当做到()。

A.不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
B.防止所在机构资产损坏、丢失
C.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
D.抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰

9.单项选择题内部控制防范和化解风险的途径不包括()。

A.建立组织机制
B.运用管理方法
C.实施操作程序与控制措施
D.分散化投资

最新试题

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理()Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立

题型:单项选择题

利润原则是指()

题型:单项选择题

()不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。

题型:单项选择题

基金与保险产品的区别不包括()

题型:单项选择题

李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。经过风险承受能力测评,李先生的风险承受能力结果为保守型。此类投资人注重获得稳定的投资回报,而不追求最大的回报,且限制短期内的大幅度波动。于是,陆经理建议李先生用于配置家庭备用金的基金品种是()。

题型:单项选择题

基金宣传推介材料必经的报备环节是()。

题型:单项选择题

某资产管理公司拟开展营销活动,销售其管理的私募基金产品,以下行为不合规的是()。Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式,间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司的基金产品Ⅲ.在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序,向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告

题型:单项选择题

李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中,以下行为恰当且有必要的是()。Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明Ⅱ.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评Ⅲ.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明Ⅳ.陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明

题型:单项选择题

甲是A 基金公司的基金经理,常去B 上市公司调研,后来假期参加B 公司支付费用的国外旅游等休闲活动,请问,甲的行为违反了如下()的忠诚廉洁的行为要求。

题型:单项选择题

根据《证券投资基金法》的规定,以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是()。

题型:单项选择题