单项选择题()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

A.市场风险
B.合规风险
C.操作风险
D.信用风险


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1.单项选择题保障公司为客户提供服务的持续性是()的目标。

A.基金管理人的前台
B.基金管理人中台部门
C.基金管理人的后台
D.投资、研究、销售等部门

2.单项选择题目前,我国的证券投资基金()。

A、大部分为公司型基金
B、大部分为契约型基金
C、都是公司型基金
D、都是契约型基金

4.单项选择题良好的职业道德风尚包括()。

A.为客户服务
B.对单位负责
C.为行业争光
D.以上全部

5.单项选择题()不可以开立基金账户。

A.16岁个体小王
B.17岁在读大学生
C.23岁应届毕业生
D.65岁退休干部小李

7.单项选择题在忠诚敬业方面,基金从业人员应当做到()。

A.不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
B.防止所在机构资产损坏、丢失
C.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
D.抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰

8.单项选择题内部控制防范和化解风险的途径不包括()。

A.建立组织机制
B.运用管理方法
C.实施操作程序与控制措施
D.分散化投资

10.单项选择题()需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。

A.非现场检查
B.日常检查
C.现场检查
D.年度检查

最新试题

()是指投资者当期投入一定数额的资金期望在未来获得回报。

题型:单项选择题

关于提高基金职业道德修养的途径和方法,以下说法错误的是()。

题型:单项选择题

下列有关公司业务持续风险的说法正确的是()。Ⅰ.基金公司在公司总部及分公司须制定书面的商业应急和灾难恢复计划,每年至少定期测试2次Ⅱ.在计划中,建立危机处理决策、执行及责任机构Ⅲ.制定各种可预期极端情况下的危机处理制度Ⅳ.根据严重程度对危机进行分级归类和管理

题型:单项选择题

招募说明书摘要的内容不包括()

题型:单项选择题

2015年2月6日,张先生购买了10万元新发行股票型基金,到了2015年6月10日,张先生看到了市场已经上涨且基金开放中购赎回,决定将这一笔基金进行赎回。由于该基金不收取销售服务费,对于张先生赎回费的收取,以下合理的是()

题型:单项选择题

()决定督察长的聘任、解聘和考核,决定其薪酬待遇。

题型:单项选择题

基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础,下列关于基金客户档案管理说法正确的是()。

题型:单项选择题

()不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。

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关于分级基金的特点,下列表述错误的是()。

题型:单项选择题

李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。经过风险承受能力测评,李先生的风险承受能力结果为保守型。此类投资人注重获得稳定的投资回报,而不追求最大的回报,且限制短期内的大幅度波动。于是,陆经理建议李先生用于配置家庭备用金的基金品种是()。

题型:单项选择题