A.欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实
C.对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为
D.代表客户履行职责的行为
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A.信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则
B.后台管理系统直接面对基金投资人
C.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能
D.后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用
A.公司运作的主要环节
B.基金及公司运作的所有业务环节
C.基金运作的主要环节
D.公司稽核部的人员设置及业务管理
A.明确目标客户市场
B.市场细分
C.客户寻找
D.客户介绍
A.具有特殊性
B.具有抽象性
C.具有规范性
D.具有继承性
A.向投资人做出保证最低收益的承诺
B.向投资人做出投资不受损失的承诺
C.妥善保管交易数据
D.交易结束后损毁交易数据
A.市场风险
B.合规风险
C.操作风险
D.信用风险
A.基金管理人的前台
B.基金管理人中台部门
C.基金管理人的后台
D.投资、研究、销售等部门
A、大部分为公司型基金
B、大部分为契约型基金
C、都是公司型基金
D、都是契约型基金
A.基金管理费
B.基金托管费
C.基金交易费用
D.基金运作费用
A.为客户服务
B.对单位负责
C.为行业争光
D.以上全部
最新试题
下列不属于我国资产管理行业需要关注的问题的是()
()决定督察长的聘任、解聘和考核,决定其薪酬待遇。
另类投资基金的投资范围包括()I.农产品II.红酒Ⅲ.大宗商品IV.黄金
基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及说明,应当通过适当的途径向()公开。
李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。经过风险承受能力测评,李先生的风险承受能力结果为保守型。此类投资人注重获得稳定的投资回报,而不追求最大的回报,且限制短期内的大幅度波动。于是,陆经理建议李先生用于配置家庭备用金的基金品种是()。
某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理,以下关于对李某的认定意见,正确的是()
下列有关公司业务持续风险的说法正确的是()。Ⅰ.基金公司在公司总部及分公司须制定书面的商业应急和灾难恢复计划,每年至少定期测试2次Ⅱ.在计划中,建立危机处理决策、执行及责任机构Ⅲ.制定各种可预期极端情况下的危机处理制度Ⅳ.根据严重程度对危机进行分级归类和管理
关于分级基金的特点,下列表述错误的是()。
关于提高基金职业道德修养的途径和方法,以下说法错误的是()。
依据所承担职责与作用的不同,基金市场的参与主体不包括()