A.独立性
B.健全性
C.相互制约
D.成本效益
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A.基金托管协议
B.基金合同
C.基金招募说明书
D.基金临时公告
A.员工自律
B.各部门主管(包括监察稽核)的检查监督
C.行业自律
D.公司管理层对人员和业务的监督控制
A.电话服务中心
B.“一对一”专人服务
C.客户情绪体验
D.互联网的应用
A.缘故法
B.介绍法
C.陌生拜访法
D.电话约访法
A.检查公司的财务
B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
C.列席股东大会会议
D.提议召开临时股东会
A.欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实
C.对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为
D.代表客户履行职责的行为
A.信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则
B.后台管理系统直接面对基金投资人
C.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能
D.后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用
A.公司运作的主要环节
B.基金及公司运作的所有业务环节
C.基金运作的主要环节
D.公司稽核部的人员设置及业务管理
A.明确目标客户市场
B.市场细分
C.客户寻找
D.客户介绍
A.具有特殊性
B.具有抽象性
C.具有规范性
D.具有继承性
最新试题
依据所承担职责与作用的不同,基金市场的参与主体不包括()
关于分级基金的特点,下列表述错误的是()。
基金与保险产品的区别不包括()
根据《证券投资基金法》的规定,以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是()。
以下属于基金专业投资者的是()。Ⅰ.商业银行理财产品Ⅱ.证券公司资管计划Ⅲ.信托公司信托计划Ⅳ.保险公司保险产品
基金销售机构应该建立科学的()等人力资源管理制度,确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
下列说法正确的是()。Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动Ⅲ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
关于提高基金职业道德修养的途径和方法,以下说法错误的是()。
普通非货币市场基金的净值公告不包括()。
督察长履行职责,应当关注的事项包括()。Ⅰ.基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为Ⅱ.公司员工是否有参与任何操纵市场的行为Ⅲ.基金运营是否安全Ⅳ.公司资产是否安全完整