单项选择题()原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A.独立性
B.健全性
C.相互制约
D.成本效益


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1.单项选择题()针对直接关系型群体。

A.缘故法
B.介绍法
C.陌生拜访法
D.电话约访法

4.单项选择题将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是()塬则的体现。

A.共同对手方
B.投资者适当性
C.货银对付
D.基金份额持有人利益优先

6.单项选择题基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益,属于合规风险中的()。

A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险

7.单项选择题下列说法中错误的是()。

A.对中小投资者来说,储蓄或购买债券较为稳妥,但收益率较低
B.投资基金作为一种面向中小投资者设计的间接投资工具,为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道
C.证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场,缩小了直接融资的比例
D.证券投资基金业的发展有利于优化金融结构,促进经济增长

8.单项选择题()有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

A.证券业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.基金业协会
D.监控中心

9.单项选择题根据基金的资金来源与用途的不同,可以将基金分为()。

A.主动型基金和被动型基金
B.开放式基金和封闭式基金
C.在岸基金和离岸基金
D.公募基金和私募基金

10.单项选择题基金托管协议是基金管理人与()之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。

A.基金投资者
B.基金份额持有人
C.基金托管人
D.基金发起人

最新试题

基金销售机构应当通过()来保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。

题型:单项选择题

下列不属于私募基金应重点监管的募集环节的是()

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以下属于基金专业投资者的是()。Ⅰ.商业银行理财产品Ⅱ.证券公司资管计划Ⅲ.信托公司信托计划Ⅳ.保险公司保险产品

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基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及说明,应当通过适当的途径向()公开。

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督察长履行职责,应当关注的事项包括()。Ⅰ.基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为Ⅱ.公司员工是否有参与任何操纵市场的行为Ⅲ.基金运营是否安全Ⅳ.公司资产是否安全完整

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关于提高基金职业道德修养的途径和方法,以下说法错误的是()。

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某资产管理公司拟开展营销活动,销售其管理的私募基金产品,以下行为不合规的是()。Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式,间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司的基金产品Ⅲ.在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序,向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告

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守法合规是基金从业人员最基础的执业道德,这里的“法”和“规”包括()。Ⅰ.宪法Ⅱ.刑法Ⅲ.中国证监会发布的部门规章Ⅳ.中国证券投资基金业协会发布的自律规定Ⅴ.基金公司的内部规定

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招募说明书摘要的内容不包括()

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基金宣传推介材料必经的报备环节是()。

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