A.集中力量对内部员工参与民间融资活动的行为进行风险排查,对发现的问题及时采取措施进行整改,对违规人员要依法依规从严处理
B.建立和落实管理责任制,对出现重大事件的要及时调整负责人
C.梳理完善前、中、后台的各项内部管理制度,加强对员工行为的监督管理
D.持续加强员工思想教育,引导员工树立正确的世界观、人生观和价值观
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.监管计划制订
B.市场准入审批
C.诫勉谈话
D.监管评级
A.风险控制到位
B.制度完善到位
C.责任追究到位
D.行为纠正到位
A.审结报告
B.督查报告
C.整改情况报告
D.后续调查报告
A.员工异常行为
B.票据
C.跨业合作
D.信贷
A.银行业金融机构向公安,司法机关报案并立案的
B.银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案
C.银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的
D.公安、司法机关立案侦查的
A.银行工作人员刘某利用职务便利,给予其客户贷款优惠政策并索要佣金
B.外部电信诈骗
C.客户信用卡被社会不良分子盗刷
D.银行前员工王某在离职后参与非法集资
A.关注类贷款和违约客户情况
B.银行员工帮助客户规避制度获取贷款情况
C.信贷资产转让情况
D.近年新增加的不良贷款
A.银行业金融机构案件审结后,应当直接向银监会案件稽查部门报送案例材料
B.在案件审结工作中,银行业金融机构提交案件审结报告即完成案件审结工作
C.专案组在调查中获取的情况可以向其他单位和人员披露
D.案组的人员在任何情况下禁止以非法手段获取证据
A.坚持客户本人申请网上银行、本人领取网上银行数字证书
B.应客户要求请自己好友帮忙,并通过好友的账户过渡客户资金
C.委派会计(授权经理)在授权过程中都应听从网点负责人的指令
D.柜员对违规办理业务的行为进行抵制、报告
A.银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价
B.银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度
C.银行业金融机构案件的调查实行专案负责制
D.案件调查工作结束后,银行业金融机构专案组应形成案件调查报告,直接报送银监会案件稽查部门
最新试题
举报同时符合下列条件的,银行保险监督管理机构予以受理()
坚持()三管齐下。构建“落实机构主体责任、建立行业协作机制、强化外部监督管理”三位一体的预防犯罪工作体系,形成齐抓共管的治理格局。
《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称处罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受到()等惩戒措施的信息。
对()信访事项不予受理或不再受理,并以书面、手机短信、电子邮件等适当方式告知信访人。
各级银行保险业机构要组织好“12.4”国家宪法日、消费者权益保护日等集中宣传活动,引导从业人员(),破除“法不责众”“人情大于国法”等错误认识。
银行业金融机构应如何严防同业业务领域违法犯罪行为()
银保监会及其派出机构应当加强与人民银行及其分支机构的沟通协作,在()工作中加强沟通协调,推动形成监管合力。
山东辖内各银行保险机构要紧密结合“行业规范建设深化年”活动,抓好预防犯罪的三道防线包括()
对不落实反恐怖防范工作导致重大损失、事故的,依据《山东省反恐防范工作责任追究办法》,实行责任倒查,追究()的责任。
持续完善案件(风险)报送管理制度,结合业务特点、风险状况、案防形势,及时更新报送要求。督促银行保险机构及时报送案件(风险)信息、重大违法事件,依法对()的机构进行处罚。