A.违法行为情节轻微的
B.配合银监会及其派出机构查处违法行为有立功表现的
C.已满16周岁不满18周岁的人有违法行为的
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A.盗窃银行业金融机构现金50万元以上的案件
B.高管人员严重违规
C.造成直接经济损失500万元以上的事故、自然灾害
A.库房管理
B.印鉴密押管理
C.银行内外账户管理和对账管理
A.岗位轮换
B.干部交流
C.离任审计
A.警告
B.没收违法所得
C.开除
A.隐匿、销毁违法证据,或伪造证据的
B.协助他人做出违法行为的
C.拒绝或阻碍监管人虽检查或调查的
A.一年
B.三年
C.五年
D.五年以上
A.处分适时与到位
B.对员工保护制度配套建设
C.激励约束机制建设
A.谁在主谋作案
B.高发部位在哪里
C.作案手段和教训
A.与制度挂钩
B.与法规挂钩
C.与市场准入监管挂钩
A.变更名称
B.变更制度
C.变更员工
最新试题
可疑类贷款是指借款人的还款能力出现明显问题,完全依靠其正常营业收入无法足额偿还贷款本息,即使执行担保,也可能会造成一定损失。
内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权力。
在接收、管理、处置抵债资产过程中,经过支行行长批准可以动用抵债资产。
商业银行内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、独立的原则。
本*单位的信贷人员可代替柜面人员到上级部门领取业务印章和压数机等。
监事会在实施财务监督的同时,负责对商业银行遵守法律规定的情况以及董事会、管理层履行职责的情况进行监督。
办理票据承兑业务要认真审查贸易背景,严禁对无真实贸易背景的银票进行承兑。
以背书转让的汇票,如转让人有约定,背书可以不连续。
柜员在营业中临时离岗,应将未使用的空白重要凭证存放于抽屉或保险箱(柜)上锁妥善保管。
商业银行的内部审计应当具有充分的独立性,实行全行系统的横向管理。