单项选择题私募基金运作过程中,发生重大事项的,私募基金管理人应在10个工作日内向()报告。

A.中国证监会
B.各地证监局
C.各地银监局
D.基金业协会


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1.单项选择题依据《证券投资基金销售管理办法》规定,()应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书。

A.基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长
B.各地证监局
C.证监会
D.基金业协会

2.单项选择题募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额应(),方可办理基金备案手续。

A.达到准予注册规模的80%以上
B.达到准予注册规模的60%以上
C.超过准予注册的最低募集份额总额
D.达到准予注册规模的100

3.单项选择题下述各项中()不是公开募集基金的投资方式范围。

A.购买股票
B.购买债券
C.承销证券
D.证监会规定的其他证券及其衍生品种

4.单项选择题基金管理人应当依法建立风险准备金制度,从()中计提风险准备金。

A.公司资本金
B.高管工资和控股股东股利
C.基金管理报酬
D.营业收入

8.单项选择题按照《证券投资基金法》的规定,下述各项中()不是公开募集基金财产禁止投资的行为。

A.买卖其他基金份额
B.向基金管理人、基金托管人出资
C.承销证券
D.购买公司债券

最新试题

目前,依据《证券投资基金法》设立的()是证券投资基金行业的自律性组织。

题型:单项选择题

相比行业自律、机构内控和社会力量监督,政府监管的特征包括()。I.监管主体及其权限具有法定性II.监管活动具有强制性III.监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权IV.从监管时间来看属于事后监管

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根据审慎监管原则,以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括()。I.基金管理人的偿付能力II.基金管理人的风险防控情况III.基金管理人的股东数量IV.基金管理人的内部治理结构

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下列可以担任公开募集基金的基金管理人董事的人员的是()。

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关于中国证券投资基金业协会的职责,以下说法中正确的包括()。I.调解会员与客户之间的纠纷II.开展行业宣传和投资者教育活动III.检查会员及其从业人员的执业行为并给予行政处罚IV.依法办理私募基金管理人登记

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对在交易所上市基金的信息披露的监管主体是()。

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中国证监会领导干部离职后()年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

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关于私募投资基金监督管理,以下说法正确的是()。

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基金监管的“三公”原则,下述()更为重要,体现了依法监管的要求。

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下列各项中()不是基金监管的特征。

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