单项选择题按照《证券投资基金法》规定,如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过(),则应按照公开募集基金接受监管。

A.100人
B.150人
C.200人
D.300人


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1.单项选择题私募基金运作过程中,发生重大事项的,私募基金管理人应在10个工作日内向()报告。

A.中国证监会
B.各地证监局
C.各地银监局
D.基金业协会

2.单项选择题依据《证券投资基金销售管理办法》规定,()应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书。

A.基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长
B.各地证监局
C.证监会
D.基金业协会

3.单项选择题募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额应(),方可办理基金备案手续。

A.达到准予注册规模的80%以上
B.达到准予注册规模的60%以上
C.超过准予注册的最低募集份额总额
D.达到准予注册规模的100

4.单项选择题下述各项中()不是公开募集基金的投资方式范围。

A.购买股票
B.购买债券
C.承销证券
D.证监会规定的其他证券及其衍生品种

5.单项选择题基金管理人应当依法建立风险准备金制度,从()中计提风险准备金。

A.公司资本金
B.高管工资和控股股东股利
C.基金管理报酬
D.营业收入

9.单项选择题按照《证券投资基金法》的规定,下述各项中()不是公开募集基金财产禁止投资的行为。

A.买卖其他基金份额
B.向基金管理人、基金托管人出资
C.承销证券
D.购买公司债券

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关于基金自律组织,下列说法正确的是()。

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关于基金监管原则,以下说法正确的是()。

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以下基金服务机构中,法定义务中包括确保基金销售结算资金、基金份额安全的机构有()。I.基金销售机构II.基金销售支付机构III.基金份额登记机构IV.基金投资顾问机构

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关于基金投资顾问机构,以下表述正确的是()。I.基金投资顾问机构应当按照中国证监会的规定进行备案II.基金管理人可以委托基金投资顾问机构提供基金投资顾问服务III.基金投资顾问机构承担全部责任后,应当免除其委托人依法应当承担的责任IV.基金投资顾问机构应当建立应急风险管理制度和灾难备份系统

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下述各项中()不是基金广义监管方式的内容。

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