单项选择题当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障()的合法利益。

A.基金公司
B.基金管理人员
C.基金托管人
D.基金投资人


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1.单项选择题基金宣传推介材料不得有以下情形中的()。

A.遗漏重大事项
B.登载单位或个人的推介性文字
C.预测该基金的投资业绩
D.以上全部

2.单项选择题不属于基金产品风险等级的是()。

A.低风险等级
B.无风险等级
C.中风险等级
D.高风险等级

4.单项选择题基金销售机构对于通过基金业协会资质并获得基金销售资格的基金销售人员,将会()。

A.办理执业注册
B.后续培训
C.执业年检
D.以上全部

5.单项选择题基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映,包括()。

A.保守型、积极型
B.稳健型、保守型
C.积极型、稳健型
D.积极型、保守型、稳健型

6.单项选择题基金销售人员在与投资者交往中应()。

A.热情诚恳
B.稳重大方
C.语言及行为文明礼貌
D.以上全部

9.单项选择题下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形,实行行政监管处罚措施中,错误的是()。

A.罚款
B.提示改正
C.出具监管警示函
D.暂停办理相关业务

10.单项选择题关于基金销售费用,下列说法错误的是()。

A.销售基金产品前,基金销售机构应与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式
B.按照基金合同和招募说明书的约定,可以对不同的投资人适用不同费率
C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费

最新试题

关于股权投资基金的宣传媒介,以下说法正确的是()。

题型:单项选择题

()在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查,发现存在问题的,可以对基金销售机构进行必要的指导。

题型:单项选择题

在基金相关法律文件中必须载明基金费率标准及费用计算方法,这里相关法律文件是()。

题型:单项选择题

某私募基金公司先后发行两只基金,分别为基金A、基金B,两只基金的投资标的完全一致,均将同时参加某一上市公司定增项目,其中基金A已经完成募集,持有人有100人,基金B仍在募集,按规定B基金持有人不得超过()。

题型:单项选择题

基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时,可以采用的方式不包括()。

题型:单项选择题

关于基金销售协议,以下描述错误的是()。I.基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议II.具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品,再补充签订销售协议III.基金销售条款可以在基金销售协议及其补充协议中约定IV.基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护费

题型:单项选择题

以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是()。I.基金销售机构要建立健全普通投资者回访机制,但对持有最高风险等级基金产品的投资者要减少回访的比例和频次II.基金募集机构在销售高风险的产品时,可以从市场预判的角度向投资者提供确定性的判断III.风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品IV.基金销售机构与投资者发生纠纷时,举证责任由投资者承担

题型:单项选择题

下列选项不属于“特定对象的确定”程序的是()。

题型:单项选择题

关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,以下行为违规的是()。

题型:单项选择题

对基金投资人进行风险承受能力的调查,应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况()。I.投资目的和投资期限II.投资经验和财务状况III.投资资格和资金来源IV.短期及长期风险承受能力

题型:单项选择题