最新试题
根据二级制裁的规定,美国主管部门有权向参与制裁业务的非美国人、实体或金融机构实施制裁,即使业务本身不涉及美国司法管辖权。
题型:判断题
法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。风险等级原则上应分为()。
题型:单项选择题
下列关于大额交易报送表述正确的是?()
题型:多项选择题
制裁名单筛查命中且确定违反制裁规定的,应复审后受理该业务。
题型:判断题
行业(含职业)风险子项包括()。
题型:多项选择题
下列不属于现行安理会制裁国家的是?()
题型:单项选择题
根据欧盟第3号反洗钱指令中政治公众人物(PEP)的定义,在卸任要职()之后,该等人员才可不被认定为政治公众人物(PEP)。
题型:单项选择题
银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定,有下哪种情形的,银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚?()
题型:多项选择题
根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》,评级指标包括()。
题型:多项选择题
法人金融机构应当形成书面的自评估报告,经高级管理层审定后上报董事会或董事会下设的专业委员会审阅,并()报告对法人机构具有管辖权的人民银行总行或分支机构。
题型:单项选择题