最新试题
客户或其控股股东/投资人(持股比例50%及以上)真实命中美国财政部海外资产控制办公室(Officeof Foreign Asset Control,简称OFAC)特别指定国民名单(SDN名单)的,原则上应拒绝准入,避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。
题型:判断题
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,同一性原则是指?()
题型:单项选择题
客户特性风险子项包括()。
题型:多项选择题
银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定,有下哪种情形的,银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚?()
题型:多项选择题
对各类渠道的固有风险评估可考虑哪些因素?()
题型:多项选择题
美国财政部通过其下属机构()颁布执行《银行保密法》的条例。
题型:单项选择题
如果金融机构怀疑或有合理理由怀疑资金为犯罪收益,或与恐怖融资有关,金融机构应当依据法律要求,立即向()报告。
题型:单项选择题
申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格,拟任人应当具备哪些条件?()
题型:多项选择题
对反洗钱内部控制基础与环境的评价可以考虑哪些因素?()
题型:多项选择题
下列选项中,不属于客户尽职调查措施的是()。
题型:单项选择题