最新试题
对反洗钱内部控制基础与环境的评价可以考虑哪些因素?()
题型:多项选择题
根据《出口管制法》,下列关于明知出口经营者从事出口管制违法行为仍为其提供金融服务的表述正确的是?()
题型:多项选择题
如果金融机构怀疑或有合理理由怀疑资金为犯罪收益,或与恐怖融资有关,金融机构应当依据法律要求,立即向()报告。
题型:单项选择题
下列关于大额交易报送表述正确的是?()
题型:多项选择题
下列选项中,不属于客户尽职调查措施的是()。
题型:单项选择题
根据欧盟第3号反洗钱指令中政治公众人物(PEP)的定义,在卸任要职()之后,该等人员才可不被认定为政治公众人物(PEP)。
题型:单项选择题
客户或其控股股东/投资人(持股比例50%及以上)真实命中美国财政部海外资产控制办公室(Officeof Foreign Asset Control,简称OFAC)特别指定国民名单(SDN名单)的,原则上应拒绝准入,避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。
题型:判断题
下面哪种情形下,金融机构不能直接将客户定级为低风险客户?()
题型:多项选择题
申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格,拟任人应当具备哪些条件?()
题型:多项选择题
银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定,有下哪种情形的,银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚?()
题型:多项选择题