最新试题
并不是所有用美元进行的交易,都会被假定为存在美国连接点或者美国具有司法管辖权。
题型:判断题
下面关于风险评估及客户等级划分时机表述正确的是?()
题型:多项选择题
对各类产品业务的固有风险评估可考虑哪些因素?()
题型:多项选择题
制裁名单筛查命中且确定违反制裁规定的,应复审后受理该业务。
题型:判断题
根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》,执行指标主要用于评价?()
题型:单项选择题
下面哪种情形下,金融机构不能直接将客户定级为低风险客户?()
题型:多项选择题
申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格,拟任人应当具备哪些条件?()
题型:多项选择题
美国财政部通过其下属机构()颁布执行《银行保密法》的条例。
题型:单项选择题
根据《出口管制法》,下列关于明知出口经营者从事出口管制违法行为仍为其提供金融服务的表述正确的是?()
题型:多项选择题
客户或其控股股东/投资人(持股比例50%及以上)真实命中美国财政部海外资产控制办公室(Officeof Foreign Asset Control,简称OFAC)特别指定国民名单(SDN名单)的,原则上应拒绝准入,避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。
题型:判断题