A、未按照规定建立反洗钱法内控制度
B、未按照规定履行客户身份识别义务的
C、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D、未按照规定报告大额交易和可疑交易的
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A、两人的代理协议
B、代理人的身份证件
C、被代理人的委托书
D、被代理人的身份证件
A.非依法律规定,不得向任何单位或个人提供客户信息
B.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密
C.司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼
D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可以交易报告,受法律保护
E.当执行反洗钱法与金融机构客户信息保密制度相冲突时,当依照后者的规定执行
A、发现洗钱犯罪
B、打击洗钱犯罪
C、预防洗钱活动
D、维护金融秩序
E、遏制洗钱犯罪及相关犯罪
A、建立客户身份识别制度
B、客户身份资料保存制度
C、持续的员工培训制度
D、大额交易和可疑交易报告制度
E、内部检查制度
F、考评制度
A、客户身份资料
B、会议记录
C、谈话资料
D、交易信息
A、领导以外的个人
B、任何单位
C、任何个人
D、人民银行以外的单位
A、行政诉讼
B、刑事侦查
C、行政调查
D、刑事诉讼
A.客户身份资料
B.大额交易报告
C.可疑交易报告
D.交易信息
A.调查
B.监控
C.监督
D.检查
A、首饰
B、人民币现金
C、外币现钞
D、无记名有价证券
最新试题
金融机构未履行客户身份识别义务的,()处一万元以上五万元以下罚款。
从业机构应当按照(),收集必备要素信息,利用从可靠途径、以可靠方式获取的信息或数据,采取合理措施识别、核验客户真实身份,确定并适时调整客户风险等级。对于先前获得的客户身份资料存疑的,应当重新识别客户身份。
金融机构在下列情况应当要求客户出示真实有效的身份证件进行核对并登记()
从业机构应当按照法律法规、规章、规范性文件和行业规则,结合对()、的身份识别情况,对通过交易监测标准筛选出的交易进行分析判断,记录分析过程。
从业机构应当定期或者在()、()发生重大变化、拓展新的()、洗钱和恐怖融资风险状况发生较大变化时,评估客户身份识别措施的有效性,并及时予以完善。
从业机构应当勤勉尽责,执行客户身份识别制度,遵循“()”原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易采取合理措施,了解建立业务关系的目的和意图,了解非自然人客户的受益所有人情况,了解自然人客户的交易是否为本人操作和交易的实际受益人。
客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,可以采取()。
非银行支付机构是指依法取得(),获准办理互联网支付、移动电话支付、固定电话支付、数字电视支付等网络支付业务的非银行机构。
行业规则是指由中国互联网金融协会协调其他行业自律组织,根据()和(),组织从业机构制定或调整,报中国人民银行、国务院有关金融监督管理机构批准后公布施行的反洗钱和反恐怖融资工作规则及相关业务、技术标准。
金融机构与()客户进行交易,对直接责任人员处一万元以上五万元以下罚款。