A.多个;多个;一人
B.多个;一个;少数人
C.多个;一个;一人
D.多个;多个;少数人
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.不同;相同
B.同一种;相同
C.同一种;完全不同
D.同一种;大致相同
A.长期内分散投保,集中退保的
B.购买的保险产品与其表述明显不符,经劝说改为其他险种的
C.不关注退保可能带来的较大金钱损失,而坚决要求退保,且不能合理解释退保原因的
D.明显超额支付当期应缴保费并随即要求反还超出部分的
A.2007年6月8日
B.2007年6月11日
C.2007年1月1日
D.2007年8月1日
A.公安部
B.银监会
C.人民银行和公安部
D.人民银行
A.10日内补正
B.5日内补正
C.3个工作日内补正
D.在接到补正通知的5个工作日内补正
A.3
B.5
C.7
D.10
A.财务公司
B.货币经纪公司
C.支付清算机构
D.小额贷款公司
A.会计师事务所
B.担保公司
C.信托投资公司
D.投资咨询公司
A.监测恐怖融资行为
B.防止利用金融机构进行恐怖融资
C.规范报告涉嫌恐怖融资可疑交易的行为
D.识别恐怖分子身份
A.恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他财产
B.以资金或者其他财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪
C.为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产
D.为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产
最新试题
在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。
公司设立反洗钱大额交易和可疑交易监测系统。该系统以()为基本*单位开展资金交易的监测分析,采集业务系统的客户身份信息和交易信息,保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。
金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处()罚款。
合规部反洗钱岗通过反洗钱系统监测客户大额交易发生情况,并在大额交易发生后的()个工作日内,通过中国反洗钱监测分析中心数据报送系统及时报送大额交易报告。
分支机构受理业务时,如发现客户已被列入公司反洗钱()名单,则应中止为客户办理业务,并将有关情况及时向分支机构反洗钱岗与反洗钱联络员报告,反洗钱联络员应当立即向公司合规部报告。
以下哪个风险特征不属于公司客户身份风险等级划分子项的内容()。
现场检查时,人民银行检查人员不得少于()人。
为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经()的批准或授权。
分支机构前台业务全体员工(含市场总监、理财顾问等)及经纪人直接接触、联络客户,对识别和防止洗钱的发生负主要责任。具体负责以下哪项职责()。
自然人客户的“身份基本信息”包含客户的姓名、性别、国籍、职业、()、联系方式,身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。()