（）有责任制定适当的内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评...

单项选择题（）有责任制定适当的内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。

A.股东（社员）大会
B.董（理）事会
C.高级管理层
D.风险管理部门

1.单项选择题（）负责建立实施一个充分有效的内部控制体系。

A.股东（社员）大会
B.董（理）事会
C.高级管理层
D.风险管理部

2.单项选择题银行内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、（）的原则。

A.公平
B.客观
C.公正
D.独立

3.单项选择题以下（）不是银行内部控制的目标。

A.确保国家法律规定和银行内部规章制度的贯彻执行
B.确保银行各利益相关者价值目标的最大化
C.确保风险管理体系的有效性
D.确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整

4.单项选择题针对一些银行控股股东（社员）不正当干预银行经营管理的情况，要求控股股东（社员）对商业银行和其他股东（社员）承担（）义务，以加强对控股股东（社员）的制约。

A.诚信
B.承诺
C.支持
D.约束

5.单项选择题有借款的股东（社员）在银行有可能出现流动性困难时应（），以确保及满足处置支付风险的需要。

A.保持冷静持币观望
B.及时申请借款展期
C.立即归还到期借款
D.及时申请退股规避风险

6.单项选择题（）是银行风险管理的最高决策机构，对风险管理承担最终责任。

A.股东（社员）代表大会
B.董（理）事会
C.监事会
D.高管层

7.单项选择题风险管理的最基本要求与公司治理的核心内容是一致的，是（）

A.激励问责机制
B.监督评价机制
C.制衡与效率
D.激励约束机制

8.多项选择题银行业金融机构应建立（）的奖励制度，强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护举报人的合法权益。

A、检举
B、抵制违法违规行为
C、堵截案件
D、案件防控

9.多项选择题银行业金融机构案防工作考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、（）、责任追究和整改情况等。

A、内控制度建设
B、制度执行
C、内审监督
D、案发情况

10.多项选择题银行业金融机构根据从业人员（含劳务派遣人员）受（）刑事处罚、外部处罚情况，填报《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》。

A、行政处罚
B、党纪处分
C、内部处分情况
D、处分撤销情况