单项选择题()负责建立实施一个充分有效的内部控制体系。

A.股东(社员)大会
B.董(理)事会
C.高级管理层
D.风险管理部


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1.单项选择题银行内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、()的原则。

A.公平
B.客观
C.公正
D.独立

2.单项选择题以下()不是银行内部控制的目标。

A.确保国家法律规定和银行内部规章制度的贯彻执行
B.确保银行各利益相关者价值目标的最大化
C.确保风险管理体系的有效性
D.确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整

4.单项选择题有借款的股东(社员)在银行有可能出现流动性困难时应(),以确保及满足处置支付风险的需要。

A.保持冷静持币观望
B.及时申请借款展期
C.立即归还到期借款
D.及时申请退股规避风险

5.单项选择题()是银行风险管理的最高决策机构,对风险管理承担最终责任。

A.股东(社员)代表大会
B.董(理)事会
C.监事会
D.高管层

6.单项选择题风险管理的最基本要求与公司治理的核心内容是一致的,是()

A.激励问责机制
B.监督评价机制
C.制衡与效率
D.激励约束机制

8.多项选择题银行业金融机构案防工作考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、()、责任追究和整改情况等。

A、内控制度建设
B、制度执行
C、内审监督
D、案发情况

10.多项选择题法人银行业金融机构应建立和完善()等内部管理制度,确保对各部门及分支机构的有效管理和控制。

A、统一授信
B、前、中、后台职责明确
C、岗位分离、制约有效
D、分级授权

最新试题

下列的银行发生突发事件中,做法正确的有()

题型:多项选择题

山东辖内各银行保险机构要紧密结合“行业规范建设深化年”活动,抓好预防犯罪的三道防线包括()

题型:多项选择题

银行保险业各级高级管理人员、各分支机构负责人要按照分工切实承担管理责任,落实案防职责,一层抓一层,层层抓防范,以“了解你自己的员工”为原则,充分了解员工的(),定期开展员工异常行为排查,不断更新排查工具和方法,防患于未然。

题型:多项选择题

山东省银行业及相关单位的反恐怖防范工作原则为()

题型:多项选择题

消费者权益保护工作重大信息包括但不限于银行保险机构消费者权益保护工作()等消费者权益保护工作有关的信息。

题型:多项选择题

持续完善案件(风险)报送管理制度,结合业务特点、风险状况、案防形势,及时更新报送要求。督促银行保险机构及时报送案件(风险)信息、重大违法事件,依法对()的机构进行处罚。

题型:多项选择题

为进一步完善银行业保险业从业人员金融违法犯罪预防工作机制,构建“()”三位一体的预防犯罪工作体系,形成齐抓共管的治理格局。

题型:多项选择题

对()信访事项不予受理或不再受理,并以书面、手机短信、电子邮件等适当方式告知信访人。

题型:多项选择题

建立监管部门与辖区银行保险机构重大事项沟通机制,凡涉及辖区机构党风廉政建设方面的()及时沟通。

题型:多项选择题

对()信访事项应当予以受理。法律法规另有规定的,从其规定。

题型:多项选择题