单项选择题下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记录的说法,错误的是()。

A.股东大会,主持人、已经出席会议的董事应当在会议记录上签名
B.董事会,出席会议的董事应当在会议记录上签名
C.监事会,出席会议的监事应当在会议记录上签名
D.股东大会,出席会议的股东应当在会议记录上签名


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1.单项选择题以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是()。

A.发起人符合法定人数
B.有公司住所
C.有公司名称和符合要求的组织机构
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2.单项选择题上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内又卖出,公司董事会应当收回其所得收益,股东亦有权要求董事会在三十日内执行,董事会未在上述期限内执行的,股东可采取以下哪项措施()。

A.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼
B.股东必须先提起仲裁,再提起诉讼
C.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
D.股东必须先向证券交易所报告,再提起诉讼

3.单项选择题《中华人民共和国证券法》的适用范围为()。

A.中华人民共和国境内含香港、澳门、台湾地区
B.中华人民共和国境内含香港、澳门地区
C.中华人民共和国境内外
D.中华人民共和国境内

4.单项选择题参加证券资格考试人员,必须具备高中文化程度和()。

A.完全民事行为能力
B.特定民事行为能力
C.限制民事行为能力
D.无民事行为能力

5.单项选择题期货交易与远期交易的区别之一在于()。

A.需进行交割
B.需签订合约
C.约定在未来以特定价格交易
D.标准化合约

6.单项选择题集合计划资产不可以用于()。

A.参与融资融券交易
B.抵押融资或者对外担保
C.利率互换
D.集合资金信托计划

8.单项选择题在融资融券业务中,证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户的情形不包括()。

A.收取客户应当归还的资金、证券
B.为其他客户做不超过1个月的融券业务
C.收取客户应当支付的利息、费用、税款
D.为客户进行融资融券交易的结算

9.单项选择题下列关于有限责任公司表决权的说法,错误的是()。

A.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过
B.董事会决议的表决,实行一人一票
C.监事会决议应当经三分之二以上监事通过
D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权,公司章程另有规定的除外

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应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案的基金服务机构有()。Ⅰ.为公募基金提供投资顾问服务的机构Ⅱ.为公募基金提供了销售服务的机构Ⅲ.为公募基金提供估值服务的机构

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基金销售渠道审慎调查包括()。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查

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下列不属于基金管理人投资合规性风险的是()。

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下列行为主要体现基金职业道德关于客户至上要求的是()。

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基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起()日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金备案手续。

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下列关于资产管理行业对宏观经济的作用,说法错误的是()。

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在每日开市前,基金管理人需向()提供ETF的申购清单和购回清单,并通过基金交易所指定的信息发布渠道予以公告。

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关于基金公司投资决策委员会的描述,不属于投资决策委员会所议事项的是()。

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关于操作风险的表述中,下列错误的是()。

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某具有基金销售资格的证券公司正在大力推广一只公募基金产品,该产品被定为最高风险等级R5级产品,普通投资者刘女士被该机构划分为风险承受能力类别是C5型,刘女士从该证券公司营业部销售人员处获知该产品后,主动前往该证券公司营业部,要求销售人员为其申购该基金,下列销售人员的做法中,正确的是()。

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