A.股东大会
B.监事会
C.董事会
D.行长办公会
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A.董事会秘书
B.董事会办公室
C.高级管理层
D.董事
A.合规管理部门
B.银行盈利目标
C.合规风险管理计划
D.合规政策
A.确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
B.确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行
C.确保资产负债业务快速发展
D.确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现
A.合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点,采取适当的控制措施,执行标准统一的业务流程和管理流程,确保规范运作
B.建立相应的授权体系,可确保各机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限,并实施动态调整
C.明确哪些是重要岗位,对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度,不相容岗位人员之间可以轮岗
D.建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度,并定期进行评估
A.合规问责制度
B.合规绩效考核制度
C.诚信举报制度
D.公平竞争制度
A.监事会
B.股东大会
C.高级管理层
D.合规部门
A.40%
B.20%
C.25%
D.50%
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
A.1
B.2
C.3
D.5
A.全体员工
B.主要负责人
C.理财经理
D.基层人员
最新试题
下列关于合规风险说法,正确的有()。
商业银行内部控制应当遵循的基本原则有()。
商业银行的内部控制措施包括()。
商业银行的监事会由()组成。
金融资产管理公司的资产证券化业务克服了银行贷款()的局限。
商业银行应当按年度对所有在职董事进行履职评价,依据评价结果可将董事划分为()。
()对银行总体负责,包括审核监督银行战略目标、风险战略、公司治理和企业价值的实施情况。
()表示期限相对较短的债券,利率与期限呈正向相关,期限较长的债券,利率与期限呈反向相关。
()是指银行通过特殊目的实体或关联结构运营,或在透明度不高或未达到国际银行业标准的国家运营时,董事会和高管层应理解此类营运活动的目的、组织架构和特有的风险,并采取相应措施对已经识别的风险进行缓释。
()负责对商业银行董事和监事履职的综合评价,向银行业监督管理机构报告最终评价结果并通报股东大会。