A.1
B.2
C.3
D.4
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.项目暂停申请表
B.项目结束(终止)申请表
C.项目终止协议
D.非固定格式记录表单
A.宗旨与方向
B.目标
C.战略规划
D.宏伟蓝图
A.竞价
B.净值
C.市价
D.金额
A.1个月
B.2个星期
C.5天
D.10天
A.内部签报管理办法
B.资产管理业务营销推广管理办法
C.资产管理业务管理规程
D.资产管理业务客户服务管理办法
A.A+
B.AA-
C.AA
D.AA+
A.每个月
B.每三个月
C.每半年
D.每年
A.二级授权或转授权需经总经理批准
B.二级授权或转授权不需经总经理批准
C.二级授权或转授权只需经副总经理批准
D.二级授权或转授权经副总经理批准后报备总经理
A.发生部门或分支机构
B.总经理办公室
C.经济业务总部
D.人力资源部
A.综合质控部
B.合规与风险管理部
C.财务会计部
D.稽核审计部
最新试题
同时采用员工营销和经纪人营销方式的证券营业部,证券经纪人没有权优先选择作为公司员工开展营销活动
证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
证券公司是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必要条件。
证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决,且未出现新的问题,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。