A.2%
B.5%
C.10%
D.20%
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你可能感兴趣的试题
A.合同、银行账户
B.合同、专用席位
C.合同、专用证券账户
D.银行账户、专用席位
A.严格遵守国家法律、法规、以及证券市场有关规章制度
B.严格遵守《开放式基金代销业务操作规程》中规定的各项业务规则,准确执行基金投资者的有效指令
C.严禁代销业务人员除基金契约或销售代理协议规定外,拒绝投资者的认购、申购或赎回申请
D.挪用投资者的基金份额、利用投资者的名义或基金账户买卖基金
A.行政管理部
B.财务会计部
C.信息技术中心
A.系统管理员
B.VIP用户
C.普通用户
D.一般用户
A.质量管理体系文件废止(改版)申请表
B.质量管理体系文件废止(修订)申请表
C.质量管理体系文件修订(作废)申请表
D.质量管理体系文件废止申请表
A.营业部财务主管
B.营业部出纳岗
C.营业部运营总监
D.营业部综合岗
A.3
B.5
C.7
A.1级
B.2级
C.1等
D.2等
A.律师事务所
B.会计师事务所
C.合规与风险管理部
D.稽核审计部
A.信息技术中心
B.财务会计部
C.辽宁分公司或深圳办事处
D.经纪业务总部
最新试题
证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
实施证券经纪人制度一年内,证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本营业部后台员工人数的6倍。
证券公司应当建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务。
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。
证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的三个交易日内办理完毕
证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。