A.客户交易结算资金专用存款账户
B.营业部名义开立的外币客户交易结算资金银行账户
C.法人名义开立的外币客户交易结算资金银行账户
D.结算备付金账户
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A.清算中心和信息技术中心
B.稽核审计部
C.经纪业务总部
D.合规与风险管理部
A.预算外支出
B.营业外支出
C.单笔在2万元以上的费用支出
D.单笔10万元以上的资本性支出
A.其他代办证券公司股份转让专用席位号码
B.股份代码
C.股份数量
D.交易记录
A.经纪业务
B.存管清算
C.净资本等风险监控指标
D.反洗钱
E.自营投资监控
A.该证券具有潜在投资机会
B.分析师对该证券有过独立研究并且其它研究机构也有相应的研究
C.分析师深入实际调研与该证券相关行业状况
D.分析师详细阐明该证券的投资价值、投资风险、适当买卖时机等,并标明“强买”、“买入”、“关注”或“卖出”等评级
A.申请
B.审批
C.开通
D.取消
A.发行人
B.项目组
C.综合质控部
D.合规与风险管理部
A.初步尽职调查报告
B.发行人基本情况表
C.立项申请
A.合规与风险管理部
B.研究开发中心
C.经纪业务总部
D.清算中心
A.发行人、项目组
B.发行人、项目组、综合质控部
C.发行人、项目组、合规与风险管理部
D.发行人、项目组、综合质控部、合规与风险管理部
最新试题
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必要条件。
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,不属于申请证券经济制度必要条件。
证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
实施证券经纪人制度一年内,证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本营业部后台员工人数的6倍。
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券公司是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
同时采用员工营销和经纪人营销方式的证券营业部,证券经纪人没有权优先选择作为公司员工开展营销活动
证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应按规定办理客户交易结算资金(以下简称客户资金)存管手续。