A.申请
B.审批
C.开通
D.取消
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A.发行人
B.项目组
C.综合质控部
D.合规与风险管理部
A.初步尽职调查报告
B.发行人基本情况表
C.立项申请
A.合规与风险管理部
B.研究开发中心
C.经纪业务总部
D.清算中心
A.发行人、项目组
B.发行人、项目组、综合质控部
C.发行人、项目组、合规与风险管理部
D.发行人、项目组、综合质控部、合规与风险管理部
A.行政管理部
B.总经理办公室
C.财务会计部
D.董事会办公室
A.20
B.30
C.40
D.50
A.一个月
B.三个月
C.六个月
D.一年
A.投资银行业务部
B.综合质控部
C.合规与风险管理部
D.研究开发中心
A.营业场地装饰(含装饰、强电、空调工程,下同)投资20万元(含)以上
B.网络布线和机房工程合计10万元(含)以上
C.家私采购总值5万元(含)以上
D.营业场地装饰(含装饰、强电、空调工程,下同)投资30万元(含)以上
A.综合质控部
B.公司签报程序
C.部门负责人
D.项目组负责人
最新试题
有关信息系统除了要满足145号文要求外,还必须将现场拍照功能嵌入开户流程,保证客户现场开户,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应按规定办理客户交易结算资金(以下简称客户资金)存管手续。
证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。
证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司应当建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务。
证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立,证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立,法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,不属于申请证券经济制度必要条件。