A.根据公司薪酬制定办法及国家有关规定每月支付的员工工资、社会保险及住房公积金等支出
B.20000元（含）以下的因公个人借款
C.按规定的审批权限和程序签订的合同或批准的签报需支付的支出。超出已签订的合同规定的条款的，原则上需签订补充合同后再办理支付或报销手续
D.单笔金额2000元（含）以下的日常费用（不包括招待费）
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A.客户服务
B.内训
C.研究
D.巡讲
A.三方存管平台、三方存管银证通讯故障等原因导致大额或大量客户无法存取款
B.集中交易系统故障T+1日8：00前不能完成客户清算
C.法人清算系统故障T+1日9：00前不能完成法人清算
D.当日24：00时前不能完成法人清算
E.当日22：00时前不能完成客户清算
A.电脑部经理和财务部经理
B.交易主管
C.运营总监
D.营业部总经理
A.列席上市公司的董事会和股东大会
B.审阅上市公司披露的信息
C.定期和不定期的现场检查
D.发表独立意见或公开声明
E.发生关注事项时提醒上市公司及时披露并报告证券交易所
F.对上市公司相关人员进行培训
A.公司经纪业务总部
B.合规与风险管理部
C.营业部负责人
D.客户服务中心
A.符合授权审批程序的单位资金支付及调拨用印
B.银行对账单确认用印
C.与外单位经济业务合同签署用印
D.经济业务往来单位账户余额确认用印
A.投资银行业务部资本*市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案、债券募集说明书和概要等
B.投资银行业务部资本*市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案等
C.项目组制定信息披露文件与发行文件、发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要
D.项目组制定发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要
A.具备分析师以上职称的营业部分析师方可接受媒体的采访
B.接受媒体采访前需将采访提纲报经纪业务总部批准
C.没有取得投资咨询资格的分析师也可以接受媒体采访
D.营业部分析师撰写的研究报告和研究产品，原则上不得随意在公众传播媒体上刊登
A.填写“派车单”
B.由用车部门负责人批准
C.报行政管理部车辆管理员审核根据车辆使用情况按排车辆并确定驾驶员后方可使用
A.资金存管经理
B.交收复核员
C.资金划拨员
D.会计核算员
最新试题
证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
同时采用员工营销和经纪人营销方式的证券营业部，证券经纪人没有权优先选择作为公司员工开展营销活动
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。
证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。
公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。