多项选择题关于营业部分析师对外发表成果,正确的说法是()。

A.具备分析师以上职称的营业部分析师方可接受媒体的采访
B.接受媒体采访前需将采访提纲报经纪业务总部批准
C.没有取得投资咨询资格的分析师也可以接受媒体采访
D.营业部分析师撰写的研究报告和研究产品,原则上不得随意在公众传播媒体上刊登


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1.多项选择题用车部门原则上需提前一日向行政部提出用车申请,车管人员根据派车原则进行统筹安排,申请用车部门办理用车的流程()。

A.填写“派车单”
B.由用车部门负责人批准
C.报行政管理部车辆管理员审核根据车辆使用情况按排车辆并确定驾驶员后方可使用

3.多项选择题根据公司《财务人员管理办法》规定,财务人员办理移交手续前,必须及时做好,工作包括()。

A.整理应该移交的各项资料,对未了事项写出书面材料
B.编制移交清册,列明应当移交的会计凭证、会计账簿、会计报表、印章、现金、有价证券、支票簿、发票、文件、其他会计资料和物品等内容
C.实行会计电算化的单位,从事该项工作的移交人员还应当在移交清册中列明会计软件及密码、会计软件数据磁盘(磁带等)及有关资料、实物等内容

4.多项选择题证券公司拟设证券营业部应当具备下列条件()。

A.具有必要的人员配置,聘任人员具备证券从业资格,拟任负责人已取得证券公司分支机构负责人任职资格
B.有固定的经营场所,并符合各项安全管理规定
C.有符合营业要求的技术设施,信息技术系统符合有关规范和监管要求
D.具有完善的业务规则和操作流程,确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制

5.多项选择题任期经济责任审计分为()。

A.任前稽核审计
B.任期稽核审计
C.离任稽核审计
D.效能稽核审计

6.多项选择题客户的回访方式包括()。

A.电话回访
B.登门拜访
C.信函或电子邮件回访
D.借助营销活动回访

7.多项选择题一类资料包括哪些()。

A.网络设计方案
B.数据库设计说明书
C.重要设备随机资料
D.信息系统的可行性研究报告

9.多项选择题利益冲突防范原则包括()。

A.公司利益与客户利益冲突时,保护客户利益
B.公司客户与客户之间利益冲突时,坚持公平交易,防范利益输送
C.公司利益与客户利益冲突时,一定程度上保护客户利益,同时兼顾公司利益
D.公司客户与客户之间利益冲突时,以某一客户利益最大化为标准

10.多项选择题辅导工作小组在辅导完成后,制作“辅导工作总结报告”。辅导工作总结报告包括但不限于()。

A.辅导过程
B.辅导的主要内容及其效果
C.辅导对象尚存在的问题及是否适合发行上市的评价意见
D.辅导机构勤勉尽责的自我评估

最新试题

证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。

题型:判断题

有关信息系统除了要满足145号文要求外,还必须将现场拍照功能嵌入开户流程,保证客户现场开户,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

题型:判断题

证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

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实施证券经纪人制度一年内,证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本营业部后台员工人数的6倍。

题型:判断题

证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

题型:判断题

证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

题型:判断题

制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,不属于申请证券经济制度必要条件。

题型:判断题

证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。

题型:判断题

证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决,且未出现新的问题,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

题型:判断题

公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

题型:判断题