根据公司《财务人员管理办法》规定，财务人员办理移交手续前，必须及时做好，工作...

多项选择题根据公司《财务人员管理办法》规定，财务人员办理移交手续前，必须及时做好，工作包括（）。

A.整理应该移交的各项资料，对未了事项写出书面材料
B.编制移交清册，列明应当移交的会计凭证、会计账簿、会计报表、印章、现金、有价证券、支票簿、发票、文件、其他会计资料和物品等内容
C.实行会计电算化的单位，从事该项工作的移交人员还应当在移交清册中列明会计软件及密码、会计软件数据磁盘（磁带等）及有关资料、实物等内容

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1.多项选择题证券公司拟设证券营业部应当具备下列条件（）。

A.具有必要的人员配置，聘任人员具备证券从业资格，拟任负责人已取得证券公司分支机构负责人任职资格
B.有固定的经营场所，并符合各项安全管理规定
C.有符合营业要求的技术设施，信息技术系统符合有关规范和监管要求
D.具有完善的业务规则和操作流程，确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制

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2.多项选择题任期经济责任审计分为（）。

A.任前稽核审计
B.任期稽核审计
C.离任稽核审计
D.效能稽核审计

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3.多项选择题客户的回访方式包括（）。

A.电话回访
B.登门拜访
C.信函或电子邮件回访
D.借助营销活动回访

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4.多项选择题一类资料包括哪些（）。

A.网络设计方案
B.数据库设计说明书
C.重要设备随机资料
D.信息系统的可行性研究报告

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5.单项选择题原则上营业部负责人初次任职年龄不超过40岁，续任职务年龄不超过（）岁。

A.35
B.40
C.45
D.50

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6.多项选择题利益冲突防范原则包括（）。

A.公司利益与客户利益冲突时，保护客户利益
B.公司客户与客户之间利益冲突时，坚持公平交易，防范利益输送
C.公司利益与客户利益冲突时，一定程度上保护客户利益，同时兼顾公司利益
D.公司客户与客户之间利益冲突时，以某一客户利益最大化为标准

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7.多项选择题辅导工作小组在辅导完成后，制作“辅导工作总结报告”。辅导工作总结报告包括但不限于（）。

A.辅导过程
B.辅导的主要内容及其效果
C.辅导对象尚存在的问题及是否适合发行上市的评价意见
D.辅导机构勤勉尽责的自我评估

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8.多项选择题按照国家有关任职资格的要求，公司推行严格的任职资格管理，包括（）。

A.要求各专业岗位人员在上岗前必须获取相应任职资格，达到岗位说明书规范要求
B.要求各专业岗位人员在上岗后必须获取相应任职资格，达到岗位说明书规范要求
C.具备证券执业资格的各类专业岗位员工，要按期完成相应继续教育内容的培训，通过相关部门的年度资格审查
D.具备高级管理资格人员，要按期完成相应继续教育内容的培训，通过相关部门的年度资格审查

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9.多项选择题尽职调查过程中，（）不定期对项目组尽职调查工作进行监督与检查。

A.财务会计部
B.综合质控部
C.合规与风险管理部
D.稽核审计部

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10.多项选择题当出现下列情况时，风险控制岗须及时向部门负责人报告，并及时报公司分管领导（）。

A.发现有违反公司投资相关管理制度、超出公司授权权限或违反相关法律法规及其它相关规定的投资交易行为
B.发现风控指标触及阀值
C.发现重大风险隐患的投资行为

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