任期经济责任审计分为（）。

A.要求各专业岗位人员在上岗前必须获取相应任职资格，达到岗位说明书规范要求
B.要求各专业岗位人员在上岗后必须获取相应任职资格，达到岗位说明书规范要求
C.具备证券执业资格的各类专业岗位员工，要按期完成相应继续教育内容的培训，通过相关部门的年度资格审查
D.具备高级管理资格人员，要按期完成相应继续教育内容的培训，通过相关部门的年度资格审查

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7.多项选择题尽职调查过程中，（）不定期对项目组尽职调查工作进行监督与检查。

A.财务会计部
B.综合质控部
C.合规与风险管理部
D.稽核审计部

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8.多项选择题当出现下列情况时，风险控制岗须及时向部门负责人报告，并及时报公司分管领导（）。

A.发现有违反公司投资相关管理制度、超出公司授权权限或违反相关法律法规及其它相关规定的投资交易行为
B.发现风控指标触及阀值
C.发现重大风险隐患的投资行为

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9.多项选择题首次公开上市发行股票发行阶段，发行人领取发行核准批文后，投资银行业务部资本*市场管理人员提示发行人将（）传真至证券交易所，由证券交易所确定证券简称及证券代码。

A.发行上市预计时间表
B.发行核准批文
C.证券简称及代码申请书
D.营业执照

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10.多项选择题公司在选择基金业务的合作对象时，考虑的主要因素包括（）。

A.基金管理公司整体实力与规模
B.对公司基金销售业务的扶持力度
C.对公司经纪业务的促进
D.投资者教育、交易策略交流与咨询（投资报告会、客户座谈会等）

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