A.电话回访
B.登门拜访
C.信函或电子邮件回访
D.借助营销活动回访
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A.网络设计方案
B.数据库设计说明书
C.重要设备随机资料
D.信息系统的可行性研究报告
A.35
B.40
C.45
D.50
A.公司利益与客户利益冲突时,保护客户利益
B.公司客户与客户之间利益冲突时,坚持公平交易,防范利益输送
C.公司利益与客户利益冲突时,一定程度上保护客户利益,同时兼顾公司利益
D.公司客户与客户之间利益冲突时,以某一客户利益最大化为标准
A.辅导过程
B.辅导的主要内容及其效果
C.辅导对象尚存在的问题及是否适合发行上市的评价意见
D.辅导机构勤勉尽责的自我评估
A.要求各专业岗位人员在上岗前必须获取相应任职资格,达到岗位说明书规范要求
B.要求各专业岗位人员在上岗后必须获取相应任职资格,达到岗位说明书规范要求
C.具备证券执业资格的各类专业岗位员工,要按期完成相应继续教育内容的培训,通过相关部门的年度资格审查
D.具备高级管理资格人员,要按期完成相应继续教育内容的培训,通过相关部门的年度资格审查
A.财务会计部
B.综合质控部
C.合规与风险管理部
D.稽核审计部
A.发现有违反公司投资相关管理制度、超出公司授权权限或违反相关法律法规及其它相关规定的投资交易行为
B.发现风控指标触及阀值
C.发现重大风险隐患的投资行为
A.发行上市预计时间表
B.发行核准批文
C.证券简称及代码申请书
D.营业执照
A.基金管理公司整体实力与规模
B.对公司基金销售业务的扶持力度
C.对公司经纪业务的促进
D.投资者教育、交易策略交流与咨询(投资报告会、客户座谈会等)
A.助理分析师
B.分析师
C.高级分析师
D.资深分析师
最新试题
客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的三个交易日内办理完毕
证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决,且未出现新的问题,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
实施证券经纪人制度一年内,证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本营业部后台员工人数的6倍。
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必要条件。
证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。