A.填写“派车单”
B.由用车部门负责人批准
C.报行政管理部车辆管理员审核根据车辆使用情况按排车辆并确定驾驶员后方可使用
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A.资金存管经理
B.交收复核员
C.资金划拨员
D.会计核算员
A.整理应该移交的各项资料,对未了事项写出书面材料
B.编制移交清册,列明应当移交的会计凭证、会计账簿、会计报表、印章、现金、有价证券、支票簿、发票、文件、其他会计资料和物品等内容
C.实行会计电算化的单位,从事该项工作的移交人员还应当在移交清册中列明会计软件及密码、会计软件数据磁盘(磁带等)及有关资料、实物等内容
A.具有必要的人员配置,聘任人员具备证券从业资格,拟任负责人已取得证券公司分支机构负责人任职资格
B.有固定的经营场所,并符合各项安全管理规定
C.有符合营业要求的技术设施,信息技术系统符合有关规范和监管要求
D.具有完善的业务规则和操作流程,确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制
A.任前稽核审计
B.任期稽核审计
C.离任稽核审计
D.效能稽核审计
A.电话回访
B.登门拜访
C.信函或电子邮件回访
D.借助营销活动回访
A.网络设计方案
B.数据库设计说明书
C.重要设备随机资料
D.信息系统的可行性研究报告
A.35
B.40
C.45
D.50
A.公司利益与客户利益冲突时,保护客户利益
B.公司客户与客户之间利益冲突时,坚持公平交易,防范利益输送
C.公司利益与客户利益冲突时,一定程度上保护客户利益,同时兼顾公司利益
D.公司客户与客户之间利益冲突时,以某一客户利益最大化为标准
A.辅导过程
B.辅导的主要内容及其效果
C.辅导对象尚存在的问题及是否适合发行上市的评价意见
D.辅导机构勤勉尽责的自我评估
A.要求各专业岗位人员在上岗前必须获取相应任职资格,达到岗位说明书规范要求
B.要求各专业岗位人员在上岗后必须获取相应任职资格,达到岗位说明书规范要求
C.具备证券执业资格的各类专业岗位员工,要按期完成相应继续教育内容的培训,通过相关部门的年度资格审查
D.具备高级管理资格人员,要按期完成相应继续教育内容的培训,通过相关部门的年度资格审查
最新试题
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必要条件。
客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立,证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立,法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
证券公司是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
在因前期规范停止展业的经纪人未消化完毕前,证券营业部不得新招聘证券经纪人。
客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的三个交易日内办理完毕
证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司应当建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务。
公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。