在与客户的业务关系存续期间，应当重新识别客户身份的业务情形有（）。

多项选择题在与客户的业务关系存续期间，应当重新识别客户身份的业务情形有（）。

A.客户行为或者交易行为出现异常的
B.客户要求变更姓名的
C.分行获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
D.客户姓名与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名相同的

点击查看答案

您可能感兴趣的试卷

你可能感兴趣的试题

1.多项选择题下列有关事后核实客户身份的说法正确的有（）。

A.对于需事后核实客户身份的业务，分行应在办理业务后的5个工作日内，对相关个人客户信息做进一步的核实
B.经核实证件为虚假证件的，对于开户业务，应及时通知客户办理撤销账户
C.经核实，证件为虚假证件的，对于变更业务，还应采取回复原状、通知真实存款人等手段进行补救
D.经核实为虚假证件的，应立即停止办理账户的支付结算业务

点击查看答案

2.多项选择题以下（）业务必须进行身份影像处理。

A.个人账户开立、个人客户资料修改业务
B.单位代理人申请单位账户开立、单位客户资料修改业务
C.现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的业务

点击查看答案

3.多项选择题日常业务办理时，以下（）支付结算业务必须进行联网核查。

A.未在交行开户的个人办理的现金银行汇票、银行本票业务
B.未在交行开户的个人办理的现金汇款业务
C.个人存单大额存取款业务
D.挂失后续处理

点击查看答案

4.多项选择题个人客户身份识别业务中，对于高风险等级客户应采取的措施有（）。

A.对于联合国制裁名单和人民银行、公安部等有权机关发布的恐怖分子名单涉及的客户，柜员应拒绝与其建立业务关系
B.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
C.每年对高风险客户的身份信息进行核实，及时更新和补充高风险等级客户的身份信息，并做好记录
D.加强对客户的交易监控，每月查看客户的交易明细，对客户交易及背景情况进行调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。对符合可疑交易特征的，应及时上报可疑交易报告

点击查看答案

5.多项选择题个人客户身份识别的主要措施包括（）。

A.通过联网核查功能核实客户身份
B.回访客户或实地查访
C.向公安、工商行政管理等部门核实，包括公民身份信息
D.电话联系客户

点击查看答案

6.多项选择题客户身份识别中的三个展业原则是指（）。

A.“了解你的客户”
B.“尽职调查”
C.“了解你的业务”
D.“身份核实”

点击查看答案

7.多项选择题个人客户身份识别的范围包括（）。

A.办理个人业务的个人客户本人、代理人
B.办理一次性业务的个人客户本人
C.办理对公业务的单位法定代表人或负责人、授权代理人、控股股东或实际控制人
D.其他需要进行个人客户身份识别的个人客户本人、代理人

点击查看答案

8.单项选择题对于外国政要身份的客户，经批准可以建立业务关系的，分行应按（）登记客户处理。

A.低风险
B.中风险
C.高风险