A.董事会、高级管理层
B.内部审计部门
C.业务部门
D.分支机构
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A.内部审计部门应当对内部控制的有效性负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担责任
B.董事会、高级管理层应对未执行审计方案导致重大问题未能被发现,对审计发现隐瞒不报,对审计发现问题查处整改工作跟踪不力等行为,承担相应的责任
C.业务部门和分支机构应当及时纠正内部控制存在的问题,并对出现的风险和损失承担相应的责任
D.高级管理层应当对违反内部控制的人员,依据法律规定、内部管理制度追究责任和予以处分,并承担处理不力的责任
A.内部控制评价
B.内部过程评价
C.内部结果评价
D.内部控制体系
A.过程和风险是否已被充分识别
B.过程和风险的控制措施是否遵循相关要求、得到明确规定并得以实施和保持
C.控制措施是否有效
D.控制措施是否适宜
A.及时性
B.统一性
C.独立性
D.公正性
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.高级管理层
A.监事会
B.董事会
C.高级管理层
D.股东
A.保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系
B.负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况
C.负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
D.负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行
A.法律法规
B.监管要求
C.技术、财务、经营和风险相关方等因素
D.监管部门的内部控制指标
A.应设立全行系统垂直管理、具有充分独立性的内部审计部门
B.应配备具有相应资质和能力的审计人员
C.有权获得商业银行的所有经营、管理信息
D.应及时向监事会或董事会审计委员会提交审计报告
A.组织结构的复杂程度
B.银行业务性质
C.行业变动趋势
D.机构变革以及员工的流动
最新试题
商业银行的对账制度对()等做出了明确规定。
下列关于商业银行资金业务经营管理的说法,正确的有()。
下列关于商业银行授信岗位设置的说法,正确的有()。
商业银行应实行会计差错责任人追究制度,发生重大会计差错、舞弊或案件,应对()追究责任。
下列关于商业银行开办保管箱业务的说法,错误的是()。
商业银行资金交易的()应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。
商业银行应当建立规范的(),满足股东、监管当局和社会公众对其信息的需求。
商业银行资金交易的中台监控部门应当(),对超出授权范围内的交易及时向有关部门报告。
商业银行的同城票据交换、出纳等重要会计岗位人员和会计主管应当定期轮换,落实()。
下列关于商业银行开展咨询顾问业务的说法,正确的有()。