运行监控应对业务流程，规章制度，系统功能进行风险分析和评估，关注具备监控条件...

多项选择题运行监控应对业务流程，规章制度，系统功能进行风险分析和评估，关注具备监控条件的（）

A.高风险业务产品
B.关键业务处理环节
C.重点客户
D.重点账户

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1.多项选择题金库必须建立相互制约监督机制，主要包括（）

A.从事金库现金实务操作与对实务操作实施监督的两大类岗位横向互相制约监督
B.不相容岗位的纵向制约监督
C.分管现金实物的管库员.配钞员.清分整点员.内部运送人员需与负责现金会计账人员相互监督制约
D.分管现金实物的管库员.配钞员.清分整点员.内部运送人员需与负责实物账及CIBS系统的综合管理人员相互监督制约

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2.多项选择题下列账户可不再要求客户采用确认余额并反馈对账回单的对账方式（）

A.待核查出口收汇存款账户.余额为零的贷款账户.非应计贷款账户及贷款逾期利息账户
B.业务条线管理部门出具书面证明的国家政府机关.军队等涉及保密的账户
C.被有权机关冻结的账户，以及业务条线管理部门出具书面证明的涉及诉讼.破产等情况的账户
D.长期不动户
E.其他经总行或一级分行业务条线管理部门批准的账户

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3.多项选择题总账接口文件异常报表监控中例外报表为（）

A.DEPD9950GLIF会计分录
B.DEPD9890中国银行次级更新例外报表
C.DEPD9910账户GLCC例外报表
D.DEPD9930客户账余额变化与GLIF交易金额比较例外报表

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4.多项选择题超权限设置柜员包括（）

A.超权限设置柜员类型
B.超权限设置柜员级别
C.超权限设置外围系统角色
D.前后台柜员类型混设

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5.多项选择题BANCS中共有哪四种实体账户（）

A.存款账户
B.贷款账户
C.CTA账户
D.BGL账户

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6.单项选择题开立借记卡原则上一人代多人办卡不超过（）张

A.3
B.4
C.5
D.6

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7.单项选择题经营性机构必须同时设有（）柜员。

A.查询和经办
B.核准和经办
C.前台和后台
D.核准和外围

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8.单项选择题金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录（）制度。

A.查看
B.保存
C.核实
D.了解

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9.单项选择题金库同进同出同操作制度是指（）

A.全体当班管库员须同时进出主体库房，并对库内现金、物品共同承担责任
B.管库员、交接员、配钞员、清分整点员、查库人员应在指定批准的各自操作区域内，至少两人在同一时间，相互可视范围内实施同一笔业务，或进行同一项管理活动
C.管库员、交接员、配钞员、清分整点员、查库人员应在指定批准的各自操作区域内，同一时间实施不同的业务
D.全体当班管库员须同时进出主体库房，并对库内现金、物品共同承担责任；管库员、交接员、配钞员、清分整点员、查库人员应在指定批准的各自操作区域内，至少两人在同一时间，相互可视范围内实施同一笔业务，或进行同一项管理活动

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10.单项选择题金库人员不足或安排不合理，未有效落实非兼容岗位分离，“一手清”导致挪用或盗用现金的风险，属于（）

A.高频低危风险
B.低频高危风险
C.低频低危风险
D.高频高危风险

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