根据《兴业银行员工合规档案管理办法》，以下属于员工合规档案信息的是（）

多项选择题根据《兴业银行员工合规档案管理办法》，以下属于员工合规档案信息的是（）

A.员工合规嘉奖信息
B.员工问责信息
C.员工违规积分信息
D.诚信举报信息

1.多项选择题以下关于兴业银行全面合规管理的背景中“兴业银行内部管理需要”中叙述正确的是（）

A.全面风险管理的重要组成部分
B.是确保各项风险管理政策和程序一致性的重要保障
C.是在经济不景气时才需推进的风险管理体系
D.是保证案件永远不会发生的重要屏障

2.多项选择题以下关于兴业银行全面合规管理的背景中“外部监管要求”中叙述正确的是（）

A.是外部竞争需要
B.是商业银行法规定
C.是银监会监管要求
D.是巴塞尔委员会推荐

3.多项选择题为了防止利益冲突，符合合规风险管理要求，兴业银行员工在给下列哪一种客户办理授信、资信调查、融资等业务时，需要主动汇报和申请工作回避（）

A.父母
B.亲兄弟
C.刚刚因搭乘同一班火车而认识的姑娘
D.配偶

4.多项选择题合规风险与银行三大风险既有不同之处，又有紧密联系。其区别主要表现在以下几个方面（）

A.信用、市场、操作风险可以设定各自的容忍度，而合规风险的容忍度是零
B.信用、市场、操作风险是可以计入成本的，可以用资本去覆盖，合规风险不能计入成本，无法用资本覆盖
C.合规风险强调银行自身行为的主导原因
D.操作风险是通过立规的方式为信用、市场和合规风险设立的底线，是防范其他风险的最低要求

5.单项选择题新《指引》提出规范内控组织架构，明确内控主体职责分工，反映了（）内控理念。

A.具体而明确
B.全员参与
C.严宽并济
D.制度化、规范化

6.单项选择题新修订的《商业银行内部控制指引》（以下简称“新《指引》”），强化纲领性引导，反映了（）监管思路。

A.具体而明确
B.全员参与
C.严宽并济
D.制度化、规范化

7.单项选择题根据《基本规范》，关于统筹构建内部控制要素，下列说法正确的是（）

A.以内部环境为重要基础
B.以信息沟通为重要前提
C.以风险评估为重要手段
D.以内部监督为重要环节

8.单项选择题《基本规范》对内部控制的内涵作出科学界定，强调（）

A.全面控制
B.严格控制
C.全员控制
D.合理控制

9.单项选择题《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构未履行反洗钱义务且情节严重的，对金融机构的罚款标准为（）。

A.十万元以上二十五万元以下
B.二十万元以上五十万元以下
C.五十万元以上一百万元以下
D.一百万元以上五百万元以下

10.单项选择题有权决定兴业银行以下行为，但不属于兴业银行内部人的是（）

A.贷款
B.资产转让
C.内部检查
D.资产转移