A.全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行,涵盖兴业银行各项业务的全过程及所有机构、部门和岗位
B.重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上,根据风险评估的结果重点关注高风险领域、重要业务单元和重大业务事项
C.客观性原则。评价工作应当以事实为依据,准确揭示经营管理的风险状况,如实反映内部控制设计与运行的有效性
D.一致性原则。评价工作应当采用一致可比的程序、方法和标准,以确保评价过程的客观性及评价结果的可比性
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A.结合制度后评价工作要求,出台和完善相关制度文件,促进内控制度的合规性、操作性和完备性
B.针对业务和管理流程的薄弱环节,优化流程和内控要点的设计,提升内控管理的有效性
C.将多个机构均存在较多缺陷的业务流程,作为日常检查监督工作的重点,提高检查监督的前瞻性和针对性
D.根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果,提高操作风险评估的客观性
A.财务报告缺陷
B.非财务报告缺陷
C.设计缺陷
D.运行缺陷
A.已对缺陷样本采取了补救措施、以尽可能减少损失
B.已按照兴业银行相关制度规定、对缺陷样本涉及的相关责任人进行了问责
C.已采取了加强控制执行有效性的相关措施
D.在相关整改措施运行一定期间后、实施补充测试未发现类似运行缺陷样本
A.遵纪守法
B.合规办事
C.保守商业秘密
D.严格执行反洗钱要求
A.《商业银行法》
B.《商业银行合规风险管理指引》
C.《银行业金融机构从业人员职业操守指引》
D.《兴业银行关于进一步贯彻从严治行的若干补充规定》
A.资产负债结构
B.资产质量
C.收益
D.监管指标
A.识别
B.监测
C.报告
D.控制和处理内部交易
A.金融市场交易和衍生交易
B.理财安排
C.资产转让
D.再保险安排
A.不当利益输送
B.风险延迟暴露
C.监管套利
D.风险传染和其对银行集团稳健经营的负面影响
A.合理的内部交易可以为集团带来范围经济,降低经营成本,增加利润
B.不合理的内部交易可能导致风险传递,使得经营中发生的困难更加复杂化
C.合理的内部交易可以更有效地管理资本和债务
D.不合理的内部交易可能使集团总部难以掌握集团管理
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兴业银行内控评价应当遵循的原则,包括()
下述关于内控缺陷的描述正确的是()
法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施,具体职责包括()
内部控制评估体系建设项目旨在满足《企业内部控制基本规范》的要求,其基本任务包括()
总行内部控制委员会常设成员有()
关于有权履行反洗钱监督管理的部门,下列哪些选项是正确的是()
总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门,负责()
根据《商业银行内部控制指引》,内部控制应当包括的五要素有:内部控制环境()监督评价与纠正。
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