A.凭书面资料进行授信
B.对贷前调查报告内容进行复核
C.对贷前调查报告中缺乏依据或存疑风险点应进行实地考察
D.鼓励企业在授信额度的范围内按照资金需求提款
E.鼓励企业一次性提款完毕
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A.警告
B.刑事拘留
C.赔偿损失
D.罚款
E.通报
A.申请人营业执照
B.组织机构代码证
C.法人代表和经办人身份证
D.贷款卡年检证书原件和复印件
A.业务贸易背景的真实性
B.电子合同
C.发票复印件
D.客户注册资本
E.发票真伪
A.人员稳定
B.人员轮换
C.带薪休假
D.强制休假
E.离岗稽核
A.关注员工八小时以外的行为
B.贯彻合规履职谈话和合规辅导制度
C.及时发现员工的反常行为,并采取必要的措施
D.对经济背景较为复杂的员工,加大关注力度
E.建立社区家庭走访及其他重大事项报告制度
A.大力加强对客户金融产品知识的普及教育
B.强化打击非法集资宣传
C.帮助客户加深对非法集资和对金融理财产品的认知
D.引导客户树立正确的投资理财观念,抵制和远离非法集资
E.向客户许诺高额收益,以获取大量客户资金
A.投资管理公司
B.资产管理公司
C.担保公司
D.商业银行
E.典当行
A.社会集资
B.信用贷款
C.抵押贷款
D.企业内部集资
E.质押贷款
A.流动性
B.自有性
C.充足性
D.合法性
E.真实性
A.银行信贷资金
B.不法洗钱资金
C.非法集资资金
D.社保资金
E.专项基金
最新试题
在私人银行推介产品的运营监控管理中,涉及的资金监控事项如需要总行运营管理部协调处理的,可直接向总行运营部进行协调沟通。
“基本风险政策”范围涵盖公司、零售各类客户和各类业务品种。
商业银行可以为多个理财计划对应的投资资产组合进行建立统一账户,并实现综合管理。
信托公司信托产品可以设计为开放式。
在私人银行推介产品监控管理中,资产托管部要注意防范合规风险、操作风险、法律风险和系统风险等。
在代销业务中,合作机构准入资格一经核准,适用于全行各代销业务条线。
商业银行在披露理财产品的相关信息时,应当载明各类投资资产的具体种类和比例区间。
私人银行推介产品的关注类产品是指存在逾期或违约风险信息,经综合判断可能出现本金及收益损失的产品。
总行风险管理部对代销业务各条线主管部门和经营机构在合作机构准入管理过程中的日常工作履职情况和监控管理工作执行情况实施监督检查。
商业银行可以将客户(包括个人客户和机构客户)理财资金委托给信托公司进行投资。