A.控制措施对固有风险的发生概率和影响具有缓释作用
B.在进行剩余风险评估时，可以不用考虑现有控制的作用效果
C.针对固有风险的控制越多，其作用的效果越好
D.控制能够将固有风险的概率和影响降低到零
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.不符账单应在二个工作日进行处理
B.收到对账回执后五个工作日内应完成验印
C.要求客户收到账单后十个工作日内反馈对账回执
D.月初五个工作日内应发出账单
A.7419001
B.8321002
C.8421001
D.9991001
A.理财、基金、贷款等日常金融业务项下，因业务流程、系统功能等因素，正常情况下在交易的T+0日无法结清的内部暂存资金（无头资金等非正常情况除外）
B.一笔业务涉及两个系统时
C.中国银行按照税法等规定计算应交纳的各种税费以及应代扣（收）代缴的各种税费
D.银行汇票、银行承兑汇票、电子商业汇票等支付结算业务发生的临时性资金存款
A.批量代付交易（贷方入账）
B.柜台的临时挂失
C.正式挂失
D.换卡交易
A.因年费产生逾期
B.因中国银行录入原因造成基础信息不符
C.同名且身份证重号
A.无票样的旅行支票
B.已转让的旅行支票
C.原签名被涂改的旅行支票
D.已初签的旅行支票
A.单位活期存款长期不动户款项，使用“8429长期不动户”核算码核算
B.代收（付）业务，应通过“8520待结算财政款”或“8530代收（付）款项”科目核算
C.银行汇票、银行承兑汇票、电子商业汇票等支付或结算业务发生的临时性资金存款，使用“8333临时存款”核算码核算
D.理财、基金、贷款等日常金融业务项下，因业务流程、系统功能等需要产生的，正常情况下在交易的T+0日无法结清的内部暂存资金，使用“8331内部暂存款”核算码核算
A.由第三方代理开/销户的账户
B.异地开立的账户
C.开户行对客户经营状况了解不多的账户
D.对账成功率不高的单位账户
A.人民法院
B.税务机关
C.证券监督管理机关
D.银行业监督管理委员会
A.操作风险与控制评估流程（RACA）
B.操作风险损失数据收集（LDC）
C.关键风险指标监控（KRI）
D.业务应急预案和业务连续性计划
最新试题
注册验资的临时存款账户在验资期间只收不付，除验资不成功外，注册资金在验资企业办妥营业执照转入基本户后才能发生支出交易。
执行732、752交易时，直接改变利息增量，不改变应付利息栏位的值。
下列说法正确的是，派驻业务经理（）。
注册或增资验资的临时存款账户在验资期间只收不付，注册或增资验资资金的汇缴人应与出资人名称一致。
下列关于柜员轧库功能的描述中，正确的包括（）。
重要空白凭证的调剂，要求接收柜员和领用柜员同时在系统中登陆，但可以在不同机构的柜员间进行调剂。
暂付暂收款项挂账处理，若业务发起机构与交易处理机构不为同一部门，需填制“申请书”一式三联；若业务发起机构与交易处理机构为同一部门，可填制“申请书”一式两联。
在新核心银行系统时，以存折、借记卡等形式开立个人人民币银行结算账户的，可由他人代办，但必须同时提供存款人、代办人合法有效的身份证件。
在删除柜员或变更柜员所属CBS机构生效日前，柜员可不必结清其名下的现金和重空尾箱，仅需签退核心银行系统。
作废的银行承兑汇票可粘贴在当日传票中保管。